36. A személyzetnek a II. mellékletben szereplő feladatokhoz vagy tevékenységi területekhez történő …

A személyzetnek a II. mellékletben szereplő feladatokhoz vagy tevékenységi területekhez történő hozzárendelésekor a vállalkozásoknak figyelembe kell venniük a 18. és 19. pontban foglalt előírásokat, a belső szervezetüket és a következőket:

• a. A „vezető testület tagjait” – beleértve a leányvállalatok vezető testületének tagjait is, ahol EU - szintű befektetési anyavállalat, EU - szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy EU - szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat nyújt be adatokat egy befektet ési vállalatcsoportra vonatkozóan – a vállalkozás üzleti modelljétől függetlenül a „felügyeleti feladatot ellátó vezető testület” vagy az „irányítási feladatot ellátó vezető testület” oszlopban kell bejelenteni.
• b. A „Saját számlás kereskedés, jegyzés i garanciavállalás és eszközök el helyezése” alatt kell szerepeltetni a 2014/65/EU irányelv 4 I. melléklete A. szakaszának 3., 6. és 7. pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket.
• c. A „Befektetési tanácsadás, megbízások végrehajtása” alatt kell szerepeltetni a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 1., 2. és 5. pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket.
• d. A „Portfóliókezelés” alatt kell szerepeltetni a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 4. pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket, valamint az olyan befektetési vállalkozások leányvállalatainak portfóliókezelését, amelyek átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozások és alternatív befektetési alapkezelők .
• e. A „Multilaterális kereskedési rendszer (MTF)/szervezett kereskedési rendszer (OTF) működtetése” alatt kell szerepeltetni a 2014/65/EU irányelv I. melléklete A. szakaszának 8. és 9. pontja szerinti szolgáltatásokat és tevékenységeket.
• f. A „független kontrollfunkciók” kizárólag az (EU) 2019/2034 irányelv szerinti belső irányításról szóló EBH - iránymutatás 17. szakaszában leírt független kockázatkezelési, megfelelési és belső ellenőrzési funkciókban dolgozó személyzetet foglalják magukban.
• g. A „Minden egyéb magas jövedelmű személy” pontban azt a magas jövedelmű személyzetet kell megadni, amelyek nem sorolhatók be az a) – f) pontban említett feladatok és tevékenységi területek egyikébe sem.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.