+Článek 30 Správní sankce a jiná správní opatření
---+Článek 30 1.
---+Článek 30 2.
---+Článek 30 3.
---+Článek 30 4.

Článek 30 Správní sankce a jiná správní opatření

1. Přehled

,
Článek 30 1.

Aniž jsou dotčeny trestní sankce a aniž jsou dotčeny dohledové pravomoci příslušných orgánů v souladu s článkem 23, členské státy poskytnou v souladu s vnitrostátním právem příslušným orgánům pravomoc přijmout příslušné správní sankce a jiná správní opatření v případě alespoň těchto porušení:

a) 

porušení článků 14 a 15, čl. 16 odst. 1 a 2, čl. 17 odst. 1, 2, 4, 5 a 8, čl. 18 odst. 1 až odst. 6, čl. 19 odst. 1, 2, 3, 5, 6, 7 a 11 a čl. 20 odst. 1, a

b) 

neposkytnutí spolupráce či nevyhovění v souvislosti s vyšetřováním, kontrolou nebo žádostí podle čl. 23 odst. 2.

Členské státy mohou rozhodnout, že nestanoví pravidla pro správní sankce podle prvního pododstavce, pokud jsou k 3. červenci 2016 porušení uvedená v prvním pododstavci písm. a) a b) již předmětem trestních sankcí podle jejich vnitrostátních právních předpisů. V takovémto případě členské státy oznámí Komisi a orgánu ESMA podrobně příslušné části jejich trestněprávních předpisů.

Do 3. července 2016 oznámí členské státy Komisi a orgánu ESMA podrobně předpisy uvedené v prvním a druhém pododstavci. Členské státy oznámí Komisi a orgánu ESMA neprodleně také všechny jejich následné změny.
Článek 30 2.

Členské státy v souladu s vnitrostátním právem zajistí, aby v případě porušení uvedených v odst. 1 prvním pododstavci písm. a) měly příslušné orgány pravomoc ukládat alespoň následující správní sankce a přijmout alespoň následující správní opatření:

a) 

příkaz osobě odpovědné za porušení, aby toto jednání ukončila a zdržela se jeho opakování;

b) 

vrácení zisku plynoucího z porušení nebo ztráty, které se dotyčná osoba díky porušením vyhnula, pokud je lze zjistit;

c) 

veřejné upozornění, které označuje osobu odpovědnou za porušení a povahu tohoto porušení;

d) 

odnětí nebo pozastavení oprávnění investičního podniku;

▼M5

e) 

dočasný zákaz pro jakoukoli osobu s řídicí pravomocí v investičním podniku nebo pro jakoukoli jinou fyzickou osobu, která nese za porušení odpovědnost, vykonávat řídicí funkce v investičních podnicích, v administrátorech referenčních hodnot nebo v dohlížených dodavatelích;

f) 

v případě opakovaného porušení článku 14 nebo 15 zákaz v délce alespoň deseti let pro jakoukoli osobu s řídicí pravomocí v investičním podniku, v administrátorovi referenčních hodnot nebo v dohlíženém dodavateli nebo pro jakoukoli jinou fyzickou osobu, která nese za porušení odpovědnost, vykonávat řídicí funkce v investičních podnicích, v administrátorech referenčních hodnot nebo v dohlížených dodavatelích;

g) 

dočasný zákaz pro jakoukoli osobu s řídicí pravomocí v investičním podniku, v administrátorovi referenčních hodnot nebo v dohlíženém dodavateli nebo pro jakoukoli jinou fyzickou osobu, která nese za porušení odpovědnost, obchodovat na vlastní účet;

▼B

h) 

nejvyšší správní peněžité sankce ve výši alespoň trojnásobku výše dosaženého zisku nebo zamezené ztráty, jež jsou důsledkem porušení, pokud je lze stanovit;

i) 

pokud jde o fyzické osoby, nejvyšší správní peněžité sankce ve výši alespoň:

i) 

5 000 000 EUR v případě porušení článků 14 a 15, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014,

ii) 

1 000 000 EUR v případě porušení článků 16 a 17, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014, a

iii) 

500 000 EUR v případě porušení článků 18, 19 a 20, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014;

▼M5

j) 

pokud jde o právnické osoby, nejvyšší správní peněžité sankce ve výši alespoň:

i) 

15 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle poslední dostupné účetní závěrky schválené řídicím orgánem, nebo 15 000 000  EUR, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014 v případě porušení článků 14 a 15;

ii) 

2 % jejího celkového ročního obratu podle poslední dostupné účetní závěrky schválené řídicím orgánem, nebo 2 500 000  EUR, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014,v případě porušení článku 16;

iii) 

2 % jejího celkového ročního obratu podle poslední dostupné účetní závěrky schválené řídícím orgánem, v případě porušení článku 17. Členské státy zajistí, aby příslušné orgány mohly v případě, že se domnívají, že by výše správní sankce založená na celkovém ročním obratu byla nepřiměřeně nízká vzhledem k okolnostem uvedeným v čl. 31 odst. 1 písm. a), b) a d) až h), mohly uložit správní sankce ve výši alespoň 2 500 000  EUR. Členské státy mohou zajistit, aby takové orgány mohly alternativně uložit správní sankce ve výši alespoň 1 000 000  EUR, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014, pokud je daná právnická osoba malým nebo středním podnikem;

iv) 

0,8  % jejího celkového ročního obratu podle poslední dostupné účetní závěrky schválené řídícím orgánem, v případě porušení článků 18 a 19. Členské státy zajistí, aby příslušné orgány mohly v případě, že se domnívají, že by výše správní sankce založená na celkovém ročním obratu byla nepřiměřeně nízká vzhledem k okolnostem uvedeným v čl. 31 odst. 1 písm. a), b) a d) až h), mohly uložit správní sankce ve výši alespoň 1 000 000  EUR. Členské státy mohou zajistit, aby dané orgány mohly alternativně uložit správní sankce ve výši alespoň 400 000  EUR, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014, pokud je daná právnická osoba malým nebo středním podnikem;

v) 

0,8  % jejího celkového ročního obratu podle poslední dostupné účetní závěrky schválené řídicím orgánem nebo 1 000 000  EUR, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014, v případě porušení článku 20.

▼B

Odkazy na příslušný orgán v tomto odstavci není dotčena schopnost příslušného orgánu uplatňovat své funkce jakýmkoli ze způsobů uvedených v čl. 23 odst. 1.

Pro účely prvního pododstavce písm. j) platí, že pokud je právnická osoba mateřským podnikem nebo dceřiným podnikem, který je povinen sestavovat konsolidované účetní závěrky podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/34/EU ( 15 ), je příslušným celkovým ročním obratem celkový roční obrat nebo odpovídající druh příjmů podle relevantních účetních směrnic, totiž směrnice Rady 86/635/EHS ( 16 ) pro banky a směrnice Rady 91/674/EHS ( 17 ) pro pojišťovny, vyplývající z nejnovější dostupné konsolidované účetní závěrky schválené řídicím orgánem vrcholného mateřského podniku.
Článek 30 3.
Členské státy mohou pro uvedené příslušné orgány stanovit i jiné pravomoci vedle těch, které jsou uvedeny v odstavci 2, a mohou stanovit vyšší úrovně sankcí, než jsou ty, které stanovuje uvedený odstavec.
Článek 30 4.
Pro účely tohoto článku se „malým a středním podnikem“rozumí mikropodnik nebo malý nebo střední podnik ve smyslu článku 2 přílohy doporučení Komise 2003/361/ES ( 18 ).

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • Builddate: 05.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0596
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.