+30. pants Administratīvi sodi un citi administratīvi pasākumi
---+30. pants 1.
---+30. pants 2.
---+30. pants 3.
---+30. pants 4.

30. pants Administratīvi sodi un citi administratīvi pasākumi

1. Pārskats

,
30. pants 1.

Neskarot kriminālsodus un neskarot kompetento iestāžu uzraudzības pilnvaras saskaņā ar 23. pantu, dalībvalstis saskaņā ar valstu tiesību aktiem paredz kompetentajām iestādēm pilnvaras piemērot atbilstīgus administratīvus sodus vai citus administratīvus pasākumus vismaz par šādiem pārkāpumiem:

a) 

šīs regulas 14. un 15. panta, 16. panta 1. un 2. punkta, 17. panta 1., 2., 4., 5. un 8. punkta, 18. panta 1. līdz 6. punkta, 19. panta 1., 2., 3., 5., 6., 7. un 11. punkta un 20. panta 1. punkta pārkāpumiem; un

b) 

nesadarbošanos vai nepakļaušanos izmeklēšanai, inspekcijai, vai pieprasījumam, kā minēts 23. panta 2. punktā.

Dalībvalstis līdz 2016. gada 3. jūlijam var pieņemt lēmumu neparedzēt noteikumus par administratīvajiem sodiem kā minēts pirmajā daļā, ja par pārkāpumiem, kas minēti attiecīgās daļas a) vai b) apakšpunktā, to valsts tiesību aktos jau ir paredzēti kriminālsodi. Ja dalībvalstis pieņem šādu lēmumu, tās detalizēti paziņo Komisijai un EVTI attiecīgās daļas to krimināllikumā.

Līdz 2016. gada 3. jūlijam dalībvalstis detalizēti paziņo Komisijai un EVTI pirmajā un otrajā daļā minētos noteikumus. Tās nekavējoties informē Komisiju un EVTI par šo noteikumu jebkādiem turpmākiem grozījumiem.
30. pants 2.

Dalībvalstis saskaņā ar valstu tiesību aktiem nodrošina, ka kompetentajām iestādēm ir pilnvaras par pārkāpumiem, kas minēti 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktā, piemērot vismaz šādus administratīvus sodus un veikt vismaz šādus administratīvus pasākumus:

a) 

rīkojumu, ar ko par pārkāpumu atbildīgajai personai prasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas;

b) 

pārkāpuma dēļ nelikumīgi gūtās peļņas vai novērsto zaudējumu atmaksāšanu gadījumos, ciktāl tos iespējams noteikt;

c) 

publisku brīdinājumu, kurā norādīta par pārkāpumu atbildīgā persona un pārkāpuma būtība;

d) 

ieguldījumu brokeru sabiedrības atļaujas anulēšanu vai apturēšanu;

▼M5

e) 

pagaidu aizliegumu personai, kas veic pārvaldības pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā, vai jebkurai citai fiziskai personai, kas saukta pie atbildības, veikt pārvaldības funkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībās, kā arī etalonu administratoros vai uzraudzītajos datu sniedzējos;

f) 

šīs regulas 14. vai 15. panta atkārtotu pārkāpumu gadījumos vismaz 10 gadu ilgu aizliegumu personai, kas veic pārvaldības pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā, etalonu administratorā vai uzraudzītajā datu sniedzējā, vai jebkurai citai fiziskai personai, kas saukta pie atbildības, veikt pārvaldības funkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībās, kā arī etalonu administratoros vai uzraudzītajos datu sniedzējos;

g) 

pagaidu aizliegumu personai, kas veic pārvaldības pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā, etalonu administratorā vai uzraudzītajām datu sniedzējā, vai jebkurai citai fiziskai personai, kas saukta pie atbildības, veikt darījumus savā uzdevumā;

▼B

h) 

ja var noteikt pārkāpuma dēļ gūto peļņu vai novērstos zaudējumus – maksimālos administratīvos naudas sodus vismaz trīskāršā šīs peļņas vai zaudējumu apmērā;

i) 

fiziskajām personām maksimālais administratīvais naudas sods vismaz:

i) 

par 14. un 15. panta noteikumu pārkāpumiem – EUR 5 000 000 , vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, atbilstošu vērtību attiecīgās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā;

ii) 

par 16. un 17. panta pārkāpumiem – EUR 1 000 000 , vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro – atbilstošu vērtību attiecīgās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā; un

iii) 

par 18., 19. un 20. panta noteikumu pārkāpumiem EUR 500 000 , vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro – atbilstošu vērtību attiecīgās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā; un

▼M5

j) 

attiecībā uz juridiskām personām noteikt administratīvo finansiālo sodu maksimālo summu vismaz šādā apmērā:

i) 

par 14. un 15. panta noteikumu pārkāpumiem – 15 % no juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējo pieejamo vadības struktūras apstiprināto finanšu pārskatu vai 15 000 000  EUR vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, – atbilstošu vērtību attiecīgās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā;

ii) 

par 16. panta pārkāpumiem – 2 % no tās kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējo pieejamo vadības struktūras apstiprināto finanšu pārskatu vai 2 500 000  EUR vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, – atbilstošu vērtību attiecīgās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā;

iii) 

par 17. panta pārkāpumiem – 2 % no tās kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējiem pieejamajiem vadības struktūras apstiprinātajiem pārskatiem. Ja kompetentās iestādes uzskata, ka administratīvā soda summa, pamatojoties uz kopējo gada apgrozījumu, būtu nesamērīgi maza, ņemot vērā 31. panta 1. punkta a), b) un d) līdz h) apakšpunktā minētos apstākļus, dalībvalstis nodrošina, ka šādas iestādes var piemērot administratīvos sodus vismaz 2 500 000  EUR apmērā. Ja juridiskā persona ir MVU, dalībvalstis var nodrošināt, ka šādas iestādes var alternatīvi piemērot administratīvos sodus vismaz 1 000 000  EUR apmērā vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, – attiecīgās summas valsts valūtā saskaņā ar 2014. gada 2. jūlija valūtas maiņas kursu;

iv) 

par 18. un 19. panta pārkāpumiem – 0,8  % no tās kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējiem pieejamajiem vadības struktūras apstiprinātajiem pārskatiem. Ja kompetentās iestādes uzskata, ka administratīvā soda summa, pamatojoties uz kopējo gada apgrozījumu, būtu nesamērīgi maza, ņemot vērā 31. panta 1. punkta a), b) un d) līdz h) apakšpunktā minētos apstākļus, dalībvalstis nodrošina, ka šādas iestādes var piemērot administratīvos sodus vismaz 1 000 000  EUR apmērā. Ja juridiskā persona ir MVU, dalībvalstis var nodrošināt, ka šādas iestādes var alternatīvi piemērot administratīvos sodus vismaz 400 000  EUR apmērā vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, – attiecīgās summas valsts valūtā saskaņā ar 2014. gada 2. jūlija valūtas maiņas kursu;

v) 

par 20. panta pārkāpumiem – 0,8  % no tās kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējo pieejamo vadības struktūras apstiprināto finanšu pārskatu vai 1 000 000  EUR vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, – atbilstošu vērtību attiecīgās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā.

▼B

Šajā punktā atsauces uz kompetento iestādi neskar kompetentās iestādes iespējas veikt savas funkcijas jebkādos veidos, kā minēts 23. panta 1. punktā.

Piemērojot pirmās daļas j) punktu, ja juridiskā persona ir mātesuzņēmums vai filiāle, kam prasīts sagatavot konsolidēto finanšu pārskatu, ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/34/ES ( 15 ), tad attiecīgais kopējais gada apgrozījums ir kopējais gada apgrozījums vai tam atbilstošais ienākumu veids saskaņā ar attiecīgajām grāmatvedības direktīvām – Padomes Direktīvu 86/635/EEK ( 16 ) attiecībā uz bankām un Padomes Direktīvu 91/674/EEK ( 17 ) attiecībā uz apdrošināšanas sabiedrībām – saskaņā ar pēdējo pieejamo galvenā mātesuzņēmuma vadības struktūras apstiprināto konsolidēto finanšu pārskatu.
30. pants 3.
Dalībvalstis var noteikt, ka kompetentajām iestādēm ir sankciju noteikšanas pilnvaras papildus 2. punktā minētajām un var paredzēt augstākus sankciju līmeņus, nekā noteikts minētajā punktā.
30. pants 4.
Šajā pantā “mazie un vidējie uzņēmumi” jeb “MVU” ir mikrouzņēmumi, mazie vai vidējie uzņēmumi Komisijas Ieteikuma 2003/361/EK ( 18 ) pielikuma 2. panta nozīmē.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 05.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0596
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.