+Člen 30 Upravne kazni in drugi upravni ukrepi
---+Člen 30 1.
---+Člen 30 2.
---+Člen 30 3.
---+Člen 30 4.
|
Člen 30 Upravne kazni in drugi upravni ukrepi
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 30 1.
|
Brez poseganja v kakršne koli kazenske sankcije in v nadzorna pooblastila pristojnih organov na podlagi člena 23 države članice v skladu z nacionalnim pravom zagotovijo, da so pristojni organi pooblaščeni za sprejemanje ustreznih upravnih kazni in drugih upravnih ukrepov vsaj za naslednje kršitve:
(a)
kršitve členov 14 in 15, člena 16(1) in (2), člena 17(1), (2), (4), (5) in (8), člena 18(1) do (6), člena 19(1), (2), (3), (5), (6), (7) in (11) ter člena 20(1), in
(b)
nesodelovanje ali neskladno ravnanje v preiskavi, inšpekcijskem pregledu ali zahtevi iz člena 23(2).
Države članice se do 3. julija 2016 lahko odločijo, da ne bodo določile pravil za upravne kazni iz prvega pododstavka za kršitve iz točke (a) ali (b) navedenega pododstavka, za katere v njihovem nacionalnem pravu že veljajo kazenske sankcije. V tem primeru države članice obvestijo Komisijo in ESMA o zadevnih delih kazenskega prava. Države članice Komisiji in ESMA do 3. julija 2016 predložijo podrobno obvestilo o pravilih iz prvega in drugega pododstavka. Komisijo in ESMA nemudoma uradno obvestijo o vseh poznejših spremembah teh pravil.
|
|
Člen 30 2.
|
Države članice v skladu z nacionalnim pravom zagotovijo, da so pristojni organi pooblaščeni, da naložijo vsaj naslednje upravne kazni in sprejmejo vsaj naslednje upravne ukrepe v primeru kršitev iz točke (a) prvega pododstavka odstavka 1:
(a)
odredbo, s katero se od osebe, odgovorne za kršitev, zahteva, da preneha z ravnanjem in da tega ravnanja več ne ponovi;
(b)
povrnitev dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube zaradi kršitve, kadar ju je mogoče določiti;
(c)
javno opozorilo, v katerem sta navedeni odgovorna oseba in vrsta kršitve;
(d)
odvzem ali začasni odvzem dovoljenja investicijskega podjetja;
▼M5
(e)
za osebo, ki opravlja poslovodne naloge v investicijskem podjetju, ali za katero koli drugo fizično osebo, ki je odgovorna za kršitev, začasna prepoved opravljanja funkcij upravljanja v investicijskih podjetjih ter upravljavcih referenčnih vrednosti ali nadzorovanih prispevajočih osebah;
(f)
v primeru ponavljajočih se kršitev člena 14 ali 15, za osebo, ki opravlja poslovodne naloge v investicijskem podjetju, upravljavcu referenčnih vrednosti ali nadzorovani prispevajoči osebi, ali za katero koli drugo fizično osebo, ki je odgovorna za kršitev, vsaj desetletna prepoved opravljanja funkcij upravljanja v investicijskih podjetjih ter upravljavcih referenčnih vrednosti ali nadzorovanih prispevajočih osebah;
(g)
začasna prepoved poslovanja za svoj račun za osebo, ki opravlja poslovodne naloge v investicijskem podjetju, upravljavcu referenčnih vrednosti ali nadzorovani prispevajoči osebi, ali za katero koli drugo fizično osebo, ki je odgovorna za kršitev;
▼B
(h)
najvišje upravne denarne kazni v višini vsaj trikratnega zneska pridobljenega dobička ali preprečene izgube na podlagi kršitve, kadar ju je mogoče opredeliti;
(i)
v primeru fizične osebe, najvišje upravne denarne kazni v višini najmanj:
(i)
za kršitve členov 14 in 15, 5 000 000 EUR oziroma v državah članicah, katerih valuta ni euro, ustrezne vrednosti v nacionalni valuti na dan 2. julija 2014;
(ii)
za kršitve členov 16 in 17 1 000 000 EUR oziroma v državah članicah, katerih valuta ni euro, ustrezne vrednosti v nacionalni valuti na dan 2. julija 2014, in
(iii)
za kršitve členov 18, 19 in 20, 500 000 EUR oziroma v državah članicah, katerih valuta ni euro, ustrezne vrednosti v nacionalni valuti na dan 2. julija 2014, ter
▼M5
(j)
v primeru pravne osebe, najvišje upravne denarne kazni v višini najmanj:
(i)
za kršitve členov 14 in 15, 15 % skupnega letnega prometa pravne osebe glede na zadnje razpoložljive računovodske izkaze, ki jih odobri poslovodni organ, ali 15 000 000 EUR, oziroma v državah članicah, katerih valuta ni euro, v ustrezni vrednosti v nacionalni valuti na dan 2. julija 2014;
(ii)
za kršitve člena 16, 2 % njenega skupnega letnega prometa na podlagi zadnjih razpoložljivih računovodskih izkazov, ki jih odobri poslovodni organ, ali 2 500 000 EUR, oziroma v državah članicah, katerih valuta ni euro, v ustrezni vrednosti v nacionalni valuti na dan 2. julija 2014;
(iii)
za kršitve člena 17, 2 % njenega skupnega letnega prometa na podlagi zadnjih razpoložljivih računovodskih izkazov, ki jih odobri poslovodni organ. Kadar pristojni organi menijo, da bi bil znesek za upravne kazni na podlagi skupnega letnega prometa glede na okoliščine iz člena 31(1), točke (a), (b) in (d) do (h), nesorazmerno nizek, države članice zagotovijo, da lahko taki organi naložijo upravne kazni v višini najmanj 2 500 000 EUR. Kadar je pravna oseba MSP, lahko države članice zagotovijo, da lahko taki organi namesto tega naložijo upravne kazni v višini najmanj 1 000 000 EUR, oziroma v državah članicah, katerih valuta ni euro, v ustrezni vrednosti v nacionalni valuti na dan 2. julija 2014;
(iv)
za kršitve členov 18 in 19, 0,8 % njenega skupnega letnega prometa na podlagi zadnjih razpoložljivih računovodskih izkazov, ki jih odobri poslovodni organ. Kadar pristojni organi menijo, da bi bil znesek za upravne kazni na podlagi skupnega letnega prometa glede na okoliščine iz člena 31(1), točke (a), (b) in (d) do (h), nesorazmerno nizek, države članice zagotovijo, da lahko taki organi naložijo upravne kazni v višini najmanj 1 000 000 EUR. Kadar je pravna oseba MSP, lahko države članice zagotovijo, da lahko ti organi namesto tega naložijo upravne kazni v višini najmanj 400 000 EUR, oziroma v državah članicah, katerih valuta ni euro, v ustrezni vrednosti v nacionalni valuti na dan 2. julija 2014;
(v)
za kršitve člena 20, 0,8 % njenega skupnega letnega prometa glede na zadnje razpoložljive računovodske izkaze, ki jih odobri poslovodni organ, ali 1 000 000 EUR, oziroma v državah članicah, katerih valuta ni euro, v ustrezni vrednosti v nacionalni valuti na dan 2. julija 2014.
▼B
Sklicevanja na pristojni organ v tem odstavku ne posega v možnost pristojnega organa za opravljanje svojih funkcij na načine, navedene v členu 23(1). Za namene prvega pododstavka, točka (j), velja, da je, kadar je pravna oseba matično podjetje ali odvisno podjetje, ki mora pripraviti konsolidirane računovodske izkaze na podlagi Direktive 2013/34/EU Evropskega parlamenta in Sveta (
15
), zadevni skupni letni promet enak skupnemu letnemu prometu ali ustrezni obliki prihodka v skladu z ustreznima računovodskima direktivama – Direktivo Sveta 86/635/EGS (
16
) za banke in Direktivo Sveta 91/674/EGS (
17
) za zavarovalnice – glede na zadnje razpoložljive konsolidirane računovodske izkaze, ki jih odobri poslovodni organ končnega matičnega podjetja.
|
|
Člen 30 3.
|
Države članice lahko na te pristojne organe prenesejo druga pooblastila za sankcioniranje poleg tistih iz odstavka 2 in lahko določijo sankcije, višje od tistih iz navedenega odstavka.
|
|
Člen 30 4.
|
Za namene tega člena „malo in srednje podjetje“ ali „MSP“ pomeni mikro, malo ali srednje podjetje v smislu člena 2 Priloge k Priporočilu Komisije 2003/361/ES (
18
). |
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 05.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0596
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|