+Článek 37 Pravomoci a zdroje vnitrostátních orgánů dozoru
---+Článek 37 1
---+Článek 37 2
---+Článek 37 3
---+Článek 37 4
---+Článek 37 5
---+Článek 37 6
---+Článek 37 7

Článek 37 Pravomoci a zdroje vnitrostátních orgánů dozoru

1. Přehled

,
Článek 37 1

1.   Každý členský stát zajistí, aby všechny povinné osoby usazené na jeho území s výjimkou okolností uvedených v článku 38 podléhaly náležitému a účinnému dohledu. Za tímto účelem každý členský stát ustanoví jeden nebo více orgánů dozoru, aby účinně sledovaly dodržování nařízení (EU) 2024/1624 a (EU) 2023/1113 povinnými osobami a přijímaly opatření nezbytná k zajištění souladu s těmito požadavky.

Pokud členské státy z důvodů převažujícího obecného zájmu zavedly zvláštní požadavky na povolení, jež musí povinné osoby splnit k tomu, aby mohly na jejich území působit v rámci volného pohybu služeb, zajistí, aby činnosti prováděné těmito povinnými osobami v rámci tohoto povolení podléhaly dohledu ze strany jejich vnitrostátních orgánů dozoru bez ohledu na to, zda jsou povolené činnosti prováděny prostřednictvím infrastruktury na jejich území nebo na dálku. Členské státy rovněž zajistí, aby byl dohled podle tohoto pododstavce oznámen orgánům dozoru členského státu, v němž se nachází ústředí povinné osoby.

Tento odstavec se nepoužije, pokud AMLA jedná jako orgán dozoru.
Článek 37 2

2.   Členské státy zajistí, aby měly orgány dozoru dostatečné finanční, lidské a technické zdroje pro plnění úkolů uvedených v odstavci 5. Členské státy zajistí, aby pracovníci těchto orgánů byli bezúhonní a náležitě kvalifikovaní a dodržovali vysoké profesní standardy, včetně standardů mlčenlivosti, ochrany údajů a řešení střetů zájmů.
Článek 37 3

3.   V případě povinných osob uvedených v čl. 3 bodě 3) písm. a) a b) nařízení (EU) 2024/1624, mohou členské státy povolit, aby funkci uvedenou v odstavci 1 tohoto článku vykonávaly orgány stavovské samosprávy, pokud mají pravomoci uvedené v odstavci 6 tohoto článku a náležité finanční, lidské a technické zdroje pro plnění svých funkcí. Členské státy zajistí, aby pracovníci těchto orgánů byli bezúhonní a náležitě kvalifikovaní a aby dodržovali vysoké profesní standardy, včetně standardů mlčenlivosti, ochrany údajů a řešení střetů zájmů.
Článek 37 4

4.   Pokud členský stát svěřil dohled nad kategorií povinných osob více než jednomu orgánu dozoru, zajistí, aby tyto orgány dozoru vykonávaly dohled nad povinnými osobami jednotným a účinným způsobem v celém odvětví. Za tímto účelem členský stát jmenuje vedoucí orgán dozoru nebo zřídí mechanismus koordinace mezi těmito orgány dozoru.

Pokud členské státy svěřily dohled nad všemi povinnými osobami více než jednomu orgánu dozoru, zřídí koordinační mechanismus mezi těmito orgány dozoru, který zajistí účinný dohled nad povinnými osobami podle nejvyšších standardů. Tento koordinační mechanismus musí zahrnovat všechny orgány dozoru, s výjimkou případů, kdy:

a)

je dohled svěřen orgánu stavovské samosprávy, přičemž v takovém případě se koordinačního mechanismu účastní orgán veřejné moci uvedený v článku 52;

b)

je dohled nad kategorií povinných osob svěřen několika orgánům dozoru, přičemž v takovém případě se koordinačního mechanismu účastní vedoucí orgán dozoru. Nebyl-li žádný vedoucí orgán dozoru jmenován, určí orgány dozoru ze svých řad jednoho zástupce.
Článek 37 5

5.   Pro účely odstavce 1 členské státy zajistí, aby vnitrostátní orgány dozoru plnily tyto úkoly:

a)

předávaly příslušné informace povinným osobám podle článku 39;

b)

rozhodovaly o případech, kdy jsou zvláštní rizika související s určitým odvětvím zřetelná a známá a nevyžadují se individuální zdokumentovaná posouzení rizik podle článku 10 nařízení (EU) 2024/1624;

c)

ověřovaly adekvátnost a uplatňování vnitřních strategií, postupů a kontrol povinných osob podle kapitoly II nařízení (EU) 2024/1624 a lidských zdrojů přidělených na plnění úkolů vyžadovaných podle uvedeného nařízení, jakož i aby v případě orgánů dozoru nad subjekty kolektivního investování rozhodovaly o těch případech, kdy daný subjekt kolektivního investování může oznamování podezřelých činností podle čl. 18 odst. 7 nařízení (EU) 2024/1624 externě zadat poskytovateli služeb;

d)

pravidelně posuzovaly a sledovaly rizika praní peněz a financování terorismu, jakož i rizika neuplatňování cílených finančních sankcí a vyhýbání se jim, jimž jsou povinné osoby vystaveny;

e)

sledovaly plnění povinností týkajících se cílených finančních sankcí povinnými osobami;

f)

prováděly veškerá potřebná vyšetřování na dálku i inspekce na místě a tematické kontroly a jakákoli jiná šetření, posouzení a analýzy potřebné pro ověření toho, zda povinná osoba dodržuje nařízení (EU) 2024/1624, a případná správní opatření přijatá podle článku 56 této směrnice;

g)

přijímaly náležitá opatření v oblasti dohledu k řešení případných porušení platných požadavků povinnými osobami, která byla zjištěna během posouzení v rámci dohledu, a sledovaly provádění takovýchto opatření.
Článek 37 6

6.   Členské státy zajistí, aby orgány dozoru měly odpovídající pravomoci k plnění svých úkolů stanovených v odstavci 5, včetně pravomoci:

a)

vyžadovat od povinných osob předložení veškerých informací relevantních z hlediska sledování a ověřování dodržování nařízení (EU) 2024/1624 nebo nařízení (EU) 2023/1113 a z hlediska provádění kontrol, a to i od poskytovatelů služeb, které povinná osoba pověřila externím zajišťováním části jejích úkolů za účelem splnění požadavků uvedených nařízení;

b)

uplatňovat vhodná a přiměřená správní opatření k nápravě situace v případě porušení předpisů, a to i uložením peněžitých sankcí v souladu s oddílem 4 této kapitoly.
Článek 37 7

7.   Členské státy zajistí, aby finanční orgány dozoru a orgány dozoru nad poskytovateli služeb hazardních her měly kromě pravomocí uvedených v odstavci 6 dodatečné pravomoci, včetně pravomoci provést inspekci obchodních prostor povinné osoby bez předchozího oznámení, pokud to vyžaduje řádné provedení a efektivnost inspekce, a aby měli veškeré potřebné prostředky pro provedení takové inspekce.

Pro účely prvního pododstavce mohou orgány dozoru přinejmenším:

a)

zkoumat knihy a záznamy povinné osoby a pořizovat z těchto knih a záznamů kopie nebo výpisy;

b)

získat přístup k jakémukoli softwaru, databázím, nástrojům IT či jiným elektronickým prostředkům zaznamenávání informací, které povinná osoba používá;

c)

získat písemné či ústní informace od jakékoli osoby odpovědné za vnitřní strategie, postupy a kontroly v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu nebo od jejích zástupců či pracovníků, jakož i od zástupců a pracovníků subjektů, jež povinná osoba pověřila externím zajišťováním úkolů podle článku 18 nařízení (EU) 2024/1624, a vyslechnout jakoukoli osobu, která souhlasí s výslechem, za účelem získání informací týkajících se předmětu šetření.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy