+Článek 50 Kolegia dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v nefinančním sektoru
---+Článek 50 1
---+Článek 50 2
---+Článek 50 3
---+Článek 50 4
---+Článek 50 5
---+Článek 50 6
---+Článek 50 7
---+Článek 50 8
---+Článek 50 9
---+Článek 50 10
---+Článek 50 11
---+Článek 50 12
---+Článek 50 13
---+Článek 50 14

Článek 50 Kolegia dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v nefinančním sektoru

1. Přehled

,
Článek 50 1

1.   Členské státy zajistí, aby nefinanční orgány dozoru odpovědné za mateřský podnik skupiny povinných osob v nefinančním sektoru nebo za ústředí povinné osoby v nefinančním sektoru mohly zřídit zvláštní kolegia dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v kterékoli z těchto situací:

a)

pokud povinná osoba v nefinančním sektoru nebo skupina těchto povinných osob zřídily provozovny nejméně ve dvou různých členských státech jiných, než je členský stát, v němž se nachází její ústředí;

b)

pokud subjekt ze třetí země, na který se vztahují požadavky v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, jiný než úvěrová instituce nebo finanční instituce zřídil provozovny nejméně ve třech členských státech.

Tento odstavec se vztahuje rovněž na struktury sdílející společné majitele, společné vedení nebo společnou kontrolu dodržování předpisů, včetně sítí nebo partnerství, na něž se vztahují požadavky na úrovni celé skupiny podle článku 16 nařízení (EU) 2024/1624.

Stálými členy kolegia jsou nefinanční orgán dozoru odpovědný za mateřský podnik nebo za ústředí a nefinanční orgány dozoru odpovědné odpovědní za provozovny v hostitelských členských státech nebo za dohled nad touto povinnou osobou v jiných členských státech v případech uvedených v čl. 37 odst. 1 druhém pododstavci.
Článek 50 2

2.   Členské státy zajistí, aby v případě, že nefinanční orgán dozoru odpovědný za mateřský podnik skupiny nebo za ústředí povinné osoby nezřídí kolegium, mohly nefinanční orgány dozoru uvedené v odst. 1 druhém pododstavci písm. b) předložit stanovisko, podle něhož by s ohledem na rizika praní peněz a financování terorismu, jimž je povinná osoba nebo skupina vystavena, a na rozsah jejich přeshraničních činností mělo být kolegium zřízeno. Toto stanovisko předloží alespoň dva nefinanční orgány dozoru a je určeno:

a)

nefinančnímu orgánu dozoru odpovědnému za mateřský podnik skupiny nebo za ústředí povinné osoby;

b)

orgánu AMLA;

c)

všem ostatním nefinančním orgánům dozoru;

Je-li nefinančním orgánem dozoru uvedeným v prvním pododstavci písmenu a) tohoto odstavce orgán stavovské samosprávy, toto stanovisko je také předloženo orgánu veřejné moci odpovědnému za dozor nad tímto orgánem stavovské samosprávy podle článku 52.
Článek 50 3

3.   Pokud se po předložení stanoviska podle odstavce 2 nefinanční orgán dozoru odpovědný za mateřský podnik skupiny nebo za ústředí povinné osoby stále domnívá, že není nutné zřídit kolegium, členské státy zajistí, aby ostatní nefinanční orgány dozoru mohly kolegium zřídit za předpokladu, že se skládá alespoň ze dvou členů. V těchto případech tito nefinanční orgány dozoru mezi sebou rozhodnou, kdo je orgánem dozoru odpovědným za kolegium. Nefinanční orgán dozoru odpovědný za mateřský podnik skupiny nebo za ústředí povinné osoby je informován o činnostech kolegia a může se ke kolegiu kdykoli připojit.
Článek 50 4

4.   Pro účely odstavce 1 členské státy zajistí, aby nefinanční orgány dozoru identifikovaly:

a)

všechny povinné osoby v nefinančním sektoru, které mají své ústředí v jejich členském státě a které mají provozovny v jiných členských státech nebo třetích zemích;

b)

všechny provozovny zřízené těmito povinnými osobami v jiných členských státech nebo třetích zemích;

c)

provozovny, které na jejich území zřídily povinné osoby v nefinančním sektoru z jiných členských států nebo ze třetích zemí.
Článek 50 5

5.   Pokud povinné osoby v nefinančním sektoru vykonávají činnosti v jiných členských státech v rámci volného pohybu služeb, může nefinanční orgán dozoru domovského členského státu nefinanční orgány dozoru těchto členských států vyzvat, aby se účastnily kolegia jako pozorovatelé.
Článek 50 6

6.   Pokud skupina v nefinančním sektoru zahrnuje jakoukoli úvěrovou instituci nebo finanční instituci, ale její přítomnost ve skupině nesplňuje prahovou hodnotu pro zřízení kolegia podle článku 49, orgán dozoru, který kolegium zřizuje, vyzve finanční orgány dozoru nad těmito úvěrovými institucemi nebo finančními institucemi, aby se kolegia účastnily.
Článek 50 7

7.   Členské státy mohou povolit zřízení kolegií dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, pokud povinná osoba v nefinančním sektoru usazená v Unii zřídila provozovny nejméně ve dvou třetích zemích. Nefinanční orgány dozoru mohou ke zřízení takovéhoto kolegia vyzvat své protějšky v těchto třetích zemích. Nefinanční orgány dozoru, které jsou účastníky kolegia, vyhotoví písemnou dohodu, v níž jsou podrobně upraveny podmínky a postupy spolupráce a výměny informací.

Pokud je kolegium zřízeno ve vztahu k povinným osobám uvedeným v čl. 3 bodě 3 písm. a) a b) nařízení (EU) 2024/1624 nebo skupinám těchto povinných osob, obsahuje písemná dohoda uvedená v prvním pododstavci tohoto odstavce rovněž postupy pro zajištění toho, aby nebyly sdíleny žádné informace shromážděné podle čl. 21 odst. 2 nařízení (EU) 2024/1624, ledaže se použije čl. 21 odst. 2 druhý pododstavec.
Článek 50 8

8.   Členské státy zajistí, aby byla kolegia využívána mimo jiné k výměně informací, poskytování vzájemné pomoci nebo koordinaci přístupu k dohledu nad skupinou nebo povinnou osobou, případně včetně přijetí vhodných a přiměřených opatření k řešení případů závažných porušení nařízení (EU) 2024/1624 a (EU) 2023/1113, které byly odhaleny na úrovni skupiny nebo povinné osoby nebo v provozovnách zřízených dotyčnou skupinou nebo povinnou osobou v jurisdikci orgánu dozoru, který je účastníkem kolegia.
Článek 50 9

9.   AMLA se může účastnit zasedání kolegií dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu a usnadňuje jejich činnost v souladu s článkem 36 nařízení (EU) 2024/1620. Pokud se AMLA rozhodne účastnit zasedání kolegia dohledu v oblasti AML/CFT, má status pozorovatele.
Článek 50 10

10.   Nefinanční orgány dozoru mohou svým protějškům ve třetích zemích umožnit, aby se v případě uvedeném v odst. 1 písm. b) nebo v případě, že povinné osoby z Unie v nefinančním sektoru nebo skupiny těchto povinný osob provozují pobočky a dceřiné společnosti v těchto třetích zemích, účastnily kolegií dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu jako pozorovatelé, za předpokladu, že:

a)

protějšky ze třetích zemí předloží žádost o účast a členové kolegia s jejich účastí souhlasí, nebo se členové kolegia dohodnou na tom, že tyto protějšky ze třetích zemí k účasti přizvou;

b)

jsou dodržována pravidla Unie pro ochranu údajů týkající se předávání údajů;

c)

protějšky ze třetích zemí podepíší písemnou dohodu uvedenou v odstavci 7 a v rámci kolegia sdílejí pro účely dohledu nad povinnou osobou nebo skupinou relevantní informace, které mají k dispozici;

d)

s ohledem na sdělované informace jsou zaručeny požadavky na ochranu profesního tajemství alespoň na stejné úrovni jako podle čl. 67 odst. 1 a tyto informace jsou používány výhradně pro účely plnění úkolů v oblasti dohledu těchto zúčastněných finančních orgánů dozoru nebo protějšků ve třetích zemích.

Členské státy zajistí, aby nefinanční orgány dozoru odpovědné za mateřský podnik skupiny nebo za ústředí povinné osoby nebo v případech uvedených v odstavci 3 za kolegium provedly posouzení, zda jsou splněny podmínky prvního pododstavce tohoto odstavce, a předložily je stálým členům kolegia. Toto posouzení se provede předtím, než je protějšku ze třetí země umožněno připojit ke kolegiu, a poté může být podle potřeby opakováno. Nefinanční orgány dozoru odpovědné odpovědní za posouzení mohou při provádění tohoto posouzení požádat AMLA o podporu.
Článek 50 11

11.   Považují-li to stálí členové kolegia za nezbytné, mohou být přizváni další pozorovatelé za předpokladu, že jsou dodrženy požadavky na zachování důvěrnosti. Mezi pozorovatele mohou patřit finanční zpravodajské jednotky.
Článek 50 12

12.   Pokud se členové kolegia neshodnou na opatřeních, která mají být ve vztahu k povinné osobě přijata, mohou záležitost postoupit orgánu AMLA a požádat jej o pomoc v souladu s článkem 38 nařízení (EU) 2024/1620. AMLA vydá stanovisko ohledně sporné záležitosti do dvou měsíců.
Článek 50 13

13.   Do 10. července 2026 vypracuje AMLA návrhy regulačních technických norem a předloží je Komisi k přijetí. Uvedené návrhy regulačních technických norem stanoví:

a)

obecné podmínky pro fungování kolegií dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v nefinančním sektoru, včetně podmínek spolupráce mezi stálými členy a s pozorovateli, a běžné fungování těchto kolegií;

b)

vzor písemné dohody, která má být podepsána nefinančními orgány dozoru podle odstavce 7;

c)

podmínky pro účast nefinančních orgánů dozoru ve třetích zemích;

d)

veškerá další opatření, která mají kolegia provést, pokud skupiny zahrnují úvěrové instituce nebo finanční instituce.

Na Komisi je přenesena pravomoc doplnit tuto směrnici přijetím regulačních technických norem uvedených v prvním pododstavci tohoto odstavce v souladu s články 49 až 52 nařízení (EU) 2024/1620.
Článek 50 14

14.   Do 10. července 2029 a poté každé dva roky vydá AMLA stanovisko k fungování kolegií dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v nefinančním sektoru. Toto stanovisko zahrnuje:

a)

přehled kolegií zřízených nefinančními orgány dozoru;

b)

posouzení opatření přijatých těmito kolegii a dosažené úrovně spolupráce, včetně obtíží zaznamenaných při fungování kolegií.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy