+Článek 59 Opatření v oblasti dohledu přijímaná orgánem ESMA
---+Článek 59 1.
---+Článek 59 2.
---+Článek 59 3.
---+Článek 59 4.

Článek 59 Opatření v oblasti dohledu přijímaná orgánem ESMA

1. Přehled

,
Článek 59 1.

Pokud orgán ESMA v souladu s čl. 63 odst. 8 zjistí, že se některá osoba dopustila některého z porušení uvedených v čl. 60 odst. 1, přijme rozhodnutím jedno nebo více těchto opatření:

a) 

zruší registraci externího posuzovatele;

b) 

zruší uznání externího posuzovatele ze třetí země;

c) 

dočasně zakáže externímu posuzovateli vykonávat činnosti podle tohoto nařízení v celé Unii, dokud nebude porušování ukončeno;

d) 

pozastaví registraci externího posuzovatele ze třetí země;

e) 

nařídí této osobě porušování ukončit;

f) 

uloží pokutu podle článku 60;

g) 

uloží penále podle článku 61;

h) 

vydá veřejné oznámení.
Článek 59 2.

Orgán ESMA zruší registraci nebo uznání externího posuzovatele za kterékoli z těchto okolností:

a) 

externí posuzovatel se výslovně vzdal registrace nebo uznání nebo nevyužil registraci nebo uznání do 36 měsíců od jejich udělení;

b) 

externí posuzovatel získal registraci nebo uznání na základě nepravdivých prohlášení nebo jinými nedovolenými prostředky;

c) 

externí posuzovatel již nesplňuje podmínky, za nichž byl zaregistrován nebo uznán.

Pokud orgán ESMA registraci nebo uznání externího posuzovatele zruší, své rozhodnutí plně odůvodní.

Zrušení má okamžitý účinek.
Článek 59 3.

Pro účely odstavce 1 orgán ESMA zohlední povahu a závažnost porušení, přičemž vezme v úvahu tato kritéria:

a) 

trvání a četnost případů porušení;

b) 

zda byl spáchán nebo umožněn trestný čin finanční povahy či zda takový trestný čin jinak souvisí s uvedeným porušením;

c) 

zda k porušení pravidel došlo úmyslně nebo z nedbalosti;

d) 

míru odpovědnosti osoby odpovědné za porušení;

e) 

finanční sílu osoby odpovědné za porušení na základě celkového obratu odpovědné právnické osoby nebo ročního příjmu a čistých aktiv odpovědné fyzické osoby;

f) 

dopad porušení na zájmy investorů;

g) 

výši zisku, kterého osoba odpovědná za porušení dosáhla, nebo ztráty, které zabránila, případně ztráty, která porušením vznikla třetím stranám, v rozsahu, v jakém je lze určit;

h) 

míru spolupráce osoby odpovědné za porušení pravidel s orgánem ESMA, aniž je dotčena potřeba zajistit vydání zisku, kterého uvedená osoba dosáhla, nebo ztráty, které zabránila;

i) 

předchozí porušení tohoto nařízení osobou odpovědnou za porušení;

j) 

jakákoli opatření, která po porušení přijala osoba odpovědná za porušení, aby zabránila jeho opakování.
Článek 59 4.
Orgán ESMA oznámí veškerá opatření přijatá podle odstavce 1 bez zbytečného odkladu osobě odpovědné za porušení a sdělí je příslušným orgánům členských států a Komisi. Veškerá tato opatření zveřejní na svých internetových stránkách do deseti pracovních dnů ode dne přijetí rozhodnutí uvedeného v odstavci 1.

Zveřejněné informace uvedené v prvním pododstavci zahrnují:

a) 

prohlášení potvrzující právo osoby odpovědné za porušení pravidel se proti rozhodnutí odvolat;

b) 

v příslušných případech prohlášení potvrzující, že odvolání bylo podáno, spolu s upřesněním, že toto odvolání nemá odkladný účinek;

c) 

prohlášení potvrzující, že odvolací senát orgánu ESMA může pozastavit uplatňování rozhodnutí v souladu s čl. 60 odst. 3 nařízení (EU) č. 1095/2010.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy