+Artikkel 59 ESMA järelevalvemeetmed
---+Artikkel 59 1.
---+Artikkel 59 2.
---+Artikkel 59 3.
---+Artikkel 59 4.

Artikkel 59 ESMA järelevalvemeetmed

1. Ülevaade

,
Artikkel 59 1.

Kui ESMA leiab artikli 63 lõike 8 kohaselt, et isik on toime pannud mõne artikli 60 lõikes 1 loetletud rikkumistest, võtab ta vastu otsuse võtta üks või mitu järgmistest meetmetest:

a) 

välise hindaja registreerimise kehtetuks tunnistamine;

b) 

kolmanda riigi välise hindaja tunnustamise kehtetuks tunnistamine;

c) 

välisel hindajal ajutiselt käesoleva määruse kohaste tegevustega tegelemise keelamine kõikjal liidus, kuni rikkumine on lõpetatud;

d) 

kolmanda riigi välise hindaja registreerimise kehtivuse peatamine;

e) 

isikult rikkumise lõpetamise nõudmine;

f) 

artikli 60 kohase trahvi määramine;

g) 

artikli 61 kohase sunniraha määramine;

h) 

avaliku teadaande avaldamine.
Artikkel 59 2.

ESMA tunnistab välise hindaja registreerimise või tunnustamise kehtetuks järgmistel juhtudel:

a) 

väline hindaja on registreerimisest või tunnustamisest sõnaselgelt loobunud või ei ole registreerimist või tunnustamist 36 kuu jooksul pärast tema registreerimist või tunnustamist kasutanud;

b) 

väline hindaja on registreeritud või teda on tunnustatud valeandmete alusel või muul ebaseaduslikul viisil;

c) 

väline hindaja ei vasta enam tingimustele, mille alusel ta registreeriti või teda tunnustati.

Kui ESMA tunnistab välise hindaja registreerimise või tunnustamise kehtetuks, esitab ta oma otsuses täieliku põhjenduse.

Kehtetuks tunnistamine jõustub kohe.
Artikkel 59 3.

Lõike 1 kohaldamisel võtab ESMA arvesse rikkumise laadi ja raskusastet, lähtudes järgmistest kriteeriumidest:

a) 

rikkumise kestus ja sagedus;

b) 

kas rikkumine on tinginud finantskuriteo, seda hõlbustanud või on muul viisil sellega seostatav;

c) 

kas rikkumine on toime pandud tahtlikult või ettevaatamatuse tõttu;

d) 

rikkumise eest vastutava isiku vastutuse ulatus;

e) 

rikkumise eest vastutava isiku finantsseisund, mida vastutava juriidilise isiku puhul näitab kogukäive ning vastutava füüsilise isiku puhul näitavad aastane sissetulek ja netovara;

f) 

rikkumise mõju investorite huvidele;

g) 

rikkumise eest vastutava isiku poolt rikkumise tulemusena saadud tulu või ärahoitud kahju suurus või kolmandale isikule tekitatud kahju suurus, kuivõrd neid saab kindlaks määrata;

h) 

rikkumise eest vastutava isiku valmidus teha ESMAga koostööd, ilma et see mõjutaks vajadust tagada asjaomase isiku teenitud tulu või välditud kahju summa tagasinõudmine;

i) 

käesoleva määruse rikkumised, mille vastutav isik on varem toime pannud;

j) 

meetmed, mida rikkumise eest vastutav isik on pärast rikkumist võtnud, et rikkumise kordumist ära hoida.
Artikkel 59 4.
ESMA teavitab põhjendamatu viivituseta rikkumise eest vastutavat isikut lõike 1 alusel võetud meetmetest ning teatab neist liikmesriikide pädevatele asutustele ja komisjonile. ESMA avalikustab need meetmed kümne tööpäeva jooksul alates lõikes 1 osutatud otsuse vastuvõtmise kuupäevast oma veebisaidil.

Esimeses lõigus osutatud avalikustamine hõlmab järgmist:

a) 

avaldus selle kohta, et rikkumise eest vastutaval isikul on õigus otsus edasi kaevata;

b) 

asjakohasel juhul avaldus, milles kinnitatakse, et edasikaebus on esitatud, ja täpsustatakse, et edasikaebus otsuse täitmist ei peata;

c) 

avaldus selle kohta, et ESMA apellatsiooninõukogu võib otsuse kohaldamise vastavalt määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 60 lõikele 3 peatada.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid