+59 artikla Arvopaperimarkkinaviranomaisen valvontatoimenpiteet
---+59 artikla 1.
---+59 artikla 2.
---+59 artikla 3.
---+59 artikla 4.

59 artikla Arvopaperimarkkinaviranomaisen valvontatoimenpiteet

1. Yleiskatsaus

,
59 artikla 1.

Jos arvopaperimarkkinaviranomainen toteaa 63 artiklan 8 kohdan mukaisesti, että henkilö on syyllistynyt johonkin 60 artiklan 1 kohdassa lueteltuun rikkomiseen, se hyväksyy päätöksen yhden tai useamman seuraavan toimen toteuttamisesta:

a) 

peruuttaa ulkopuolisen arvioijan rekisteröinnin;

b) 

peruuttaa kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan tunnustuksen;

c) 

kieltää tilapäisesti ulkopuolista arvioijaa harjoittamasta tämän asetuksen mukaista toimintaa unionissa, kunnes rikkominen on lopetettu;

d) 

keskeyttää kolmannen maan ulkopuolisen arvioijan rekisteröinnin voimassaolon;

e) 

vaatii henkilöä lopettamaan rikkomisen;

f) 

määrää sakkoja 60 artiklan mukaisesti;

g) 

määrää uhkasakkoja 61 artiklan mukaisesti;

h) 

antaa julkisen ilmoituksen.
59 artikla 2.

Arvopaperimarkkinaviranomainen peruuttaa ulkopuolisen arvioijan rekisteröinnin tai tunnustuksen seuraavissa olosuhteissa:

a) 

ulkopuolinen arvioija on nimenomaisesti luopunut rekisteröinnistä tai tunnustuksesta tai ei ole käyttänyt rekisteröintiä tai tunnustusta 36 kuukauden kuluessa rekisteröinnin tai tunnustuksen myöntämisestä;

b) 

ulkopuolinen arvioija on saanut rekisteröinnin tai tunnustuksen antamalla vääriä tietoja tai muilla sääntöjenvastaisilla keinoilla;

c) 

ulkopuolinen arvioija ei enää täytä niitä edellytyksiä, joiden perusteella se on rekisteröity tai tunnustettu.

Jos arvopaperimarkkinaviranomainen peruuttaa ulkopuolisen arvioijan rekisteröinnin tai tunnustuksen, se perustelee päätöksensä kaikilta osin.

Peruuttaminen tulee voimaan välittömästi.
59 artikla 3.

Edellä olevaa 1 kohtaa sovellettaessa arvopaperimarkkinaviranomainen ottaa huomioon rikkomisen luonteen ja vakavuuden seuraavien perusteiden osalta:

a) 

rikkomisen kesto ja toistuvuus;

b) 

onko rikkominen aiheuttanut talousrikoksen tai edistänyt sitä taikka muuten vaikuttanut siihen;

c) 

onko rikkominen tapahtunut tahallisesti tai tuottamuksellisesti;

d) 

rikkomisesta vastuussa olevan henkilön vastuun aste;

e) 

rikkomisesta vastuussa olevan henkilön taloudellinen vahvuus, jota osoittavat vastuussa olevan oikeushenkilön kokonaisliikevaihto tai vastuussa olevan luonnollisen henkilön vuositulot ja nettovarallisuus;

f) 

rikkomisen vaikutukset sijoittajien etuihin;

g) 

rikkomisesta vastuussa olevan henkilön rikkomisen vuoksi saamien voittojen tai välttämien tappioiden taikka rikkomisesta kolmansille osapuolille aiheutuneiden tappioiden suuruus, siltä osin kuin ne ovat määritettävissä;

h) 

se, missä määrin rikkomisesta vastuussa oleva henkilö on tehnyt yhteistyötä arvopaperimarkkinaviranomaisen kanssa, sanotun kuitenkaan rajoittamatta tarvetta varmistaa, että kyseinen henkilö joutuu luopumaan saamistaan voitoista tai välttämistään tappioista;

i) 

rikkomisesta vastuussa olevan henkilön aiemmat tämän asetuksen rikkomiset;

j) 

rikkomisesta vastuussa olevan henkilön rikkomisen jälkeen toteuttamat toimenpiteet rikkomisen toistumisen estämiseksi.
59 artikla 4.
Arvopaperimarkkinaviranomainen antaa kaikki 1 kohdan nojalla toteutetut toimet ilman aiheetonta viivytystä tiedoksi rikkomisesta vastuussa olevalle henkilölle sekä ilmoittaa niistä jäsenvaltioiden toimivaltaisille viranomaisille ja komissiolle. Se julkaisee kaikki tällaiset toimet verkkosivustollaan 10 työpäivän kuluessa 1 kohdassa tarkoitetun päätöksen hyväksymispäivästä.

Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuun julkaisemiseen on sisällyttävä seuraavat:

a) 

maininta siitä, että rikkomisesta vastuussa olevalla henkilöllä on oikeus hakea muutosta päätökseen;

b) 

tarvittaessa maininta siitä, että muutosta on haettu ja että muutoksenhaulla ei ole lykkäävää vaikutusta;

c) 

maininta siitä, että arvopaperimarkkinaviranomaisen valituslautakunnalla on mahdollisuus keskeyttää päätöksen soveltaminen asetuksen (EU) N:o 1095/2010 60 artiklan 3 kohdan nojalla.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit