+Artikel 59 ESMA's tilsynsforanstaltninger
---+Artikel 59 1.
---+Artikel 59 2.
---+Artikel 59 3.
---+Artikel 59 4.
|
Artikel 59 ESMA's tilsynsforanstaltninger
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 59 1.
|
Finder ESMA i overensstemmelse med artikel 63, stk. 8, at en person har gjort sig skyldig i en af de i artikel 60, stk. 1, nævnte overtrædelser, vedtager ESMA en afgørelse om at træffe en eller flere af følgende foranstaltninger:
a)
tilbagetrækning af registreringen af eksterne kontrollanter
b)
tilbagetrækning af anerkendelsen af en ekstern kontrollant fra et tredjeland
c)
midlertidigt forbud mod, at den eksterne kontrollant udfører aktiviteterne i henhold til denne forordning i hele Unionen, indtil overtrædelsen er bragt til ophør
d)
suspension af registreringen af en ekstern kontrollant fra et tredjeland
e)
pålæg til den pågældende om at bringe overtrædelsen til ophør
f)
pålæg af bøder i henhold til artikel 60
g)
pålæg af tvangsbøder i henhold til artikel 61
h)
offentliggørelse af en meddelelse.
|
|
Artikel 59 2.
|
ESMA trækker registreringen eller anerkendelsen af en ekstern kontrollant tilbage i følgende tilfælde:
a)
den eksterne kontrollant har udtrykkeligt givet afkald på registreringen eller anerkendelsen eller har ikke gjort brug af registreringen eller anerkendelsen, senest 36 måneder efter at registreringen eller anerkendelsen blev givet
b)
den eksterne kontrollant har opnået registreringen eller anerkendelsen ved hjælp af urigtige erklæringer eller andre uretmæssige midler
c)
den eksterne kontrollant opfylder ikke længere de betingelser, der skulle opfyldes for at opnå registrering eller anerkendelse.
Hvis ESMA trækker registreringen eller anerkendelsen af den eksterne kontrollant tilbage, skal ESMA give en fuldstændig begrundelse herfor i sin afgørelse. Tilbagetrækningen har øjeblikkelig virkning.
|
|
Artikel 59 3.
|
ESMA tager med henblik på de i stk. 1 omhandlede afgørelser hensyn til overtrædelsens art og alvorlighed ud fra følgende kriterier:
a)
overtrædelsens varighed og hyppighed
b)
hvorvidt overtrædelsen har givet anledning til, fremmet eller på anden vis foranlediget økonomisk kriminalitet
c)
hvorvidt overtrædelsen er begået forsætligt eller uagtsomt
d)
graden af ansvar hos den person, der er ansvarlig for overtrædelsen
e)
den finansielle styrke hos den person, der er ansvarlig for overtrædelsen, med udgangspunkt i den ansvarlige juridiske persons samlede omsætning eller den ansvarlige fysiske persons årsindkomst og nettoaktiver
f)
overtrædelsens indvirkning på investorers interesser
g)
størrelsen af den opnåede fortjeneste eller det undgåede tab for den person, der er ansvarlig for overtrædelsen, eller tabene for tredjeparter som følge af overtrædelsen, for så vidt disse beløb kan beregnes
h)
villigheden hos den person, der er ansvarlig for overtrædelsen, til at samarbejde med ESMA, uden at dette dog berører kravet om tilbagebetaling af den pågældende persons opnåede fortjeneste eller undgåede tab
i)
overtrædelser af denne forordning, som den fysiske eller juridiske person, der er ansvarlig for overtrædelsen, tidligere har begået
j)
foranstaltninger, som den person, der er ansvarlig for overtrædelsen, har truffet efter overtrædelsen for at hindre gentagelse.
|
|
Artikel 59 4.
|
ESMA underretter uden unødigt ophold den person, der er ansvarlig for overtrædelsen, om enhver foranstaltning, som træffes i henhold til stk. 1, og meddeler den til medlemsstaternes kompetente myndigheder og Kommissionen. ESMA offentliggør den pågældende foranstaltning på sit websted senest 10 arbejdsdage efter den dato, hvor afgørelsen som omhandlet i stk. 1 blev vedtaget. Den i første afsnit omhandlede offentliggørelse skal omfatte:
a)
en erklæring om, at den person, der er ansvarlig for overtrædelsen, har ret til at påklage afgørelsen
b)
hvor det er relevant, en erklæring om, at der er indgivet en klage, med angivelse af, at klagen ikke har opsættende virkning
c)
en erklæring om, at ESMA's klagenævn kan suspendere anvendelsen af afgørelsen i henhold til artikel 60, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1095/2010.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|