+Άρθρο 59 Εποπτικά μέτρα από την ΕΑΚΑΑ
---+Άρθρο 59 1.
---+Άρθρο 59 2.
---+Άρθρο 59 3.
---+Άρθρο 59 4.
|
Άρθρο 59 Εποπτικά μέτρα από την ΕΑΚΑΑ
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 59 1.
|
Εάν, σύμφωνα με το άρθρο 63 παράγραφος 8, η ΕΑΚΑΑ διαπιστώσει ότι ένα πρόσωπο έχει διαπράξει μία από τις παραβάσεις που απαριθμούνται στο άρθρο 60 παράγραφος 1, εκδίδει απόφαση για να προβεί τουλάχιστον σε μία από τις ακόλουθες ενέργειες:
α)
ανακαλεί την καταχώριση εξωτερικού αξιολογητή·
β)
ανακαλεί την αναγνώριση εξωτερικού αξιολογητή τρίτης χώρας·
γ)
απαγορεύει προσωρινά στον εξωτερικό αξιολογητή να ασκεί τις δραστηριότητες βάσει του παρόντος κανονισμού σε ολόκληρη την Ένωση, έως τον τερματισμό της παράβασης·
δ)
αναστέλλει την καταχώριση εξωτερικού αξιολογητή τρίτης χώρας·
ε)
απαιτεί από το πρόσωπο να τερματίσει την παράβαση·
στ)
επιβάλλει πρόστιμα σύμφωνα με το άρθρο 60·
ζ)
επιβάλλει περιοδικές χρηματικές ποινές σύμφωνα με το άρθρο 61·
η)
εκδίδει δημόσια ανακοίνωση.
|
|
Άρθρο 59 2.
|
Η ΕΑΚΑΑ ανακαλεί την καταχώριση ή την αναγνώριση εξωτερικού αξιολογητή σε οποιαδήποτε από τις ακόλουθες περιπτώσεις:
α)
ο εξωτερικός αξιολογητής έχει παραιτηθεί ρητά από την καταχώριση ή την αναγνώριση ή δεν έχει κάνει χρήση της καταχώρισης ή της αναγνώρισης εντός 36 μηνών από τη χορήγησή της·
β)
ο εξωτερικός αξιολογητής εξασφάλισε την καταχώριση ή την αναγνώριση βάσει ψευδών δηλώσεων ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό μέσο·
γ)
ο εξωτερικός αξιολογητής δεν πληροί πλέον τους όρους βάσει των οποίων καταχωρίστηκε ή αναγνωρίστηκε.
Όταν η ΕΑΚΑΑ ανακαλεί την καταχώριση ή την αναγνώριση του εξωτερικού αξιολογητή, αιτιολογεί πλήρως την απόφασή της. Η ανάκληση παράγει άμεσα αποτελέσματα.
|
|
Άρθρο 59 3.
|
Για τους σκοπούς της παραγράφου 1, η ΕΑΚΑΑ λαμβάνει υπόψη τη φύση και τη σοβαρότητα της παράβασης, έχοντας κατά νου τα ακόλουθα κριτήρια:
α)
τη διάρκεια και τη συχνότητα της παράβασης·
β)
αν ένα οικονομικό έγκλημα προκλήθηκε, διευκολύνθηκε ή μπορεί κατ’ άλλον τρόπο να αποδοθεί στην παράβαση·
γ)
αν η παράβαση διαπράχθηκε εκ προθέσεως ή εξ αμελείας·
δ)
τον βαθμό ευθύνης του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου·
ε)
την οικονομική ισχύ του προσώπου που είναι υπεύθυνο για την παράβαση, όπως προκύπτει από τον συνολικό κύκλο εργασιών του υπεύθυνου νομικού προσώπου ή το ετήσιο εισόδημα και τα καθαρά περιουσιακά στοιχεία του υπεύθυνου φυσικού προσώπου·
στ)
τον αντίκτυπο της παράβασης στα συμφέροντα των επενδυτών·
ζ)
τη σημασία των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν από το πρόσωπο που είναι υπεύθυνο για την παράβαση ή των ζημιών για τρίτους που προκλήθηκαν εξαιτίας της παράβασης, στον βαθμό που μπορούν να προσδιοριστούν·
η)
το επίπεδο συνεργασίας του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου με την ΕΑΚΑΑ, με την επιφύλαξη της ανάγκης αποστέρησης των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν από το εν λόγω πρόσωπο·
θ)
τις προηγούμενες παραβάσεις του παρόντος κανονισμού που διέπραξε το υπεύθυνο για την παράβαση πρόσωπο·
ι)
τυχόν μέτρα που λήφθηκαν μετά την παράβαση από τον υπεύθυνο της παράβασης για την αποφυγή της επανάληψής της.
|
|
Άρθρο 59 4.
|
Η ΕΑΚΑΑ κοινοποιεί χωρίς αναίτια καθυστέρηση κάθε ενέργεια στην οποία προβαίνει βάσει της παραγράφου 1 στο υπεύθυνο για την παράβαση πρόσωπο και την ανακοινώνει στις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών και στην Επιτροπή. Δημοσιοποιεί κάθε τέτοια ενέργεια στον ιστότοπό της, εντός 10 εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία έκδοσης της απόφασης που αναφέρεται στην παράγραφο 1. Η δημοσιοποίηση που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο περιλαμβάνει τουλάχιστον τα εξής:
α)
δήλωση με την οποία επιβεβαιώνεται το δικαίωμα του προσώπου που είναι υπεύθυνο για την παράβαση να προσβάλει την απόφαση·
β)
κατά περίπτωση, δήλωση στην οποία επιβεβαιώνεται ότι έχει ασκηθεί προσφυγή και διευκρινίζεται ότι η εν λόγω προσφυγή δεν έχει ανασταλτικό αποτέλεσμα·
γ)
δήλωση στην οποία αναφέρεται ότι είναι δυνατόν το συμβούλιο προσφυγών της ΕΑΚΑΑ να αναστείλει την εφαρμογή της απόφασης, σύμφωνα με το άρθρο 60 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|