31. Institutterne bør foretage en fornyet vurdering af den kollektive egnethed af ledelsesorganets …

Institutterne bør foretage en fornyet vurdering af den kollektive egnethed af ledelsesorganets medlemmer, herunder navnlig i følgende tilfælde:

• a. når der sker en væsentlig ændring af instituttets forretningsmodel, risikovillighed, strategi eller struktur på institut- eller koncernplan
• b. som en del af ledelsesorganets gennemgang af de interne ledelsesordninger
• c. hvis der er rimelig grund til at formode, at der foregår eller har foregået hvidvask eller terrorfinansiering eller forsøg derpå, eller at der er øget risiko herfor i forbindelse med det pågældende institut, navnlig i situationer, hvor de foreliggende oplysninger tyder på, at instituttet:
• i. har undladt at foretage tilstrækkelige interne kontroller eller tilsynsmekanismer til at overvåge og afbøde hvidvask-/terrorfinansieringsrisici (f.eks. konstateret ved tilsyn på stedet eller uden for stedet, under dialogen ved tilsyn eller i forbindelse med sanktioner)
• ii. er konstateret at have brudt sin forpligtelse til at bekæmpe hvidvask/terrorfinansiering i hjemlandet, værtslandet eller et tredjeland
• iii. væsentligt har ændret sin forretningsaktivitet eller forretningsmodel på en måde, der tyder på, at det er blevet betydeligt mere eksponeret for hvidvask-/terrorfinansieringsrisici
• d. i andre tilfælde, som i væsentlig grad kan påvirke ledelsesorganets kollektive egnethed.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.