31. Институциите следва да извършват повторна оценка на колективната пригодност на членовете на …

Институциите следва да извършват повторна оценка на колективната пригодност на членовете на ръководния орган, по - специално в следните случаи:

• а. когато е налице съществена промяна в бизнес модела на институцията, рисковия апетит, рисковата стратегия или структурата на индивидуално или групово ниво;
• б. в рамките на прегледа на правилата за вътрешно управление, извършван от ръководния орган;
• в. когато са налице основателни причини да се подозира, че е извършено, се извършва или е имало опит да се извърши изпиране на пари или финансиране на тероризма, или че е налице повишен риск от такива действия, свързан с въпросната институция, и по - специално в случаите, в които наличната информация предполага, че институцията
• i. не е въвела подходящи механизми за вътрешен контрол или механизми за контрол за наблюдение и редуциране на рисковете от ИП/ФТ (напр. установени чрез надзорни констатации от инспекции или дистанционни проверки, надзорен диалог или в контекста на санкциите);
• ii. е установено, че е нарушила задълженията си за борба с ИП / ФТ в държавата членка по произход или в приемащата държава членка, или в трета държава; или
• iii. е променила съществено своята дейност или бизнес модел по начин, който показва, че експозицията ѝ на риск от ИП/ФТ се е увеличила значително;
• г. във всеки случай, в който колективната пригодност на ръководния орган може да бъде съществено засегната по друг начин.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.