31. Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid juhtorgani liikmete kollektiivset sobivust …

Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud peaksid juhtorgani liikmete kollektiivset sobivust kordushindama eeskätt järgmistel juhtudel:

a. kui krediidiasutuse ja/või investeerimisühingu ärimudel, riskivalmidus, strateegia või struktuur muutub märkimisväärselt individuaalsel või kontserni tasandil;
b. juhtorgani tehtava ettevõttesisese juhtimiskorra läbivaatuse raames;
c. kui on alust kahtlustada, et on toime pandud või pannakse toime või üritatakse toime panna rahapesu või terrorismi rahastamine, või kui krediidiasutuse ja/või investeerimisühinguga on seotud vastav suurem risk, eriti olukordades, kus olemasoleva teabe põhjal võib eeldada, et asutus
i. ei ole rakendanud asjakohaseid sisekontrolli- ega järelevalvemehhanisme, et jälgida ja leevendada rahapesu / terrorismi rahastamise riske (nt tuvastatud kohapealse või kohavälise kontrolli, järelevalve teostajate vahelise dialoogi või sanktsioonide kontekstis tehtud järelevalve tulemuste põhjal);
ii. rikub päritoluriigis või vastuvõtvas liikmesriigis või kolmandas riigis rahapesu ja terrorismi rahastamise vastase võitluse kohustusi;
iii. on oluliselt muutnud oma äritegevust või ärimudelit viisil, mis viitab sellele, et kokkupuude rahapesu / terrorismi rahastamise riskiga on oluliselt suurenenud;
d. kui miski võib juhtorgani kollektiivset sobivust muul moel märkimisväärselt mõjutada.

1. Ülevaade

Pealkiri	Regulatsioon

Nõuded
Allikas	Nõue

Standardid
Allikas	Nõue

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.