+31. L- istituzzjonijiet għandhom jirrivalutaw l -idoneità kollettiva tal-membri tal- korp ta’ …

31. L- istituzzjonijiet għandhom jirrivalutaw l -idoneità kollettiva tal-membri tal- korp ta’ …

L- istituzzjonijiet għandhom jirrivalutaw l -idoneità kollettiva tal-membri tal- korp ta’ ġestjoni, b’mod partikolari, fil - każijiet li ġejjin:

  • a. meta jkun hemm bidla materjali fil - mudell kummerċjali, fil - predispożizzjoni għar - riskju jew fl - istrateġija jew fl - istruttura tal - istituzzjoni fil -livell individwali jew fil-livell tal- grupp;
  • b. bħala parti mir - rieżami tal - arranġamenti interni ta’ governanza mill - korp ta’ ġestjoni;
  • c. fejn ikun hemm raġunijiet raġonevoli biex wieħed jissuspetta li sar jew qed isir jew hemm attentat ta’ ħasil tal - flus jew finanzjament tat - terroriżmu jew ikun hemm riskju akbar ta’ dan b’rabta ma’ dik l- istituzzjoni u b’mod partikolari f’sitwazzjonijiet fejn l - informazzjoni disponibbli tissuġġerixxi li l- istituzzjoni
  • i. ma tkunx implimentat kontrolli interni xierqa jew mekkaniżmi ta’ sorveljanza biex tissorvelja u timmitiga r - riskji tal - ML/TF (eż. identifikati minn sejbiet superviżorji minn spezzjonijiet fuq il - post jew spezzjonijiet mhux fuq il - post, dj alogu superviżorju jew fil - kuntest ta’ sanzjonijiet);
  • ii. instab li kienet qed tikser l -obbligi tal- AML/CFT tagħha fl - Istat Membru tad - domiċilju jew dak ospitanti jew f’pajjiż terz;
  • iii. tkun bidlet materjalment l-attività tan-negozju jew il-mudell tan-negozju ta għha b’mod li jissuġġerixxi li l - esponiment tagħha għar - riskju tal - ML/TF żdied b’mod sinifikanti;
  • d. fi kwalunkwe każ li jista’ b’mod ieħor jaffettwa materjalment l -idoneità kollettiva tal-korp ta’ ġestjoni.

1. Ħarsa ġenerali

,

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.