31. Instytucje powinny dokonywać ponownej oceny odpowiedniości zbiorowej członków organu …

Instytucje powinny dokonywać ponownej oceny odpowiedniości zbiorowej członków organu zarządzającego w szczególności w następujących przypadkach:

• a. kiedy następuje istotna zmiana w zakresie modelu biznesowego instytucji, apetytu na ryzyko lub strategii dotyczących ryzyka lub struktury na poziomie jednostkowym lub na poziomie grupy;
• b. w ramach przeglądu ustaleń dotyczących wewnętrznego zarządzania dokonywanego przez organ zarządzający;
• c. kiedy istnieją uzasadnione podstawy, aby podejrzewać, że popełniono lub usiłowano popełnić przestępstwo prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu lub istnieje większe ryzyko jego popełnienia w związku z tą instytucją, w szczególności w sytuacjach, gdy dostępne informacje wskazują, że instytucja ta:
• i. nie wdrożyła odpowiednich mechanizmów kontroli wewnętrznej lub nadzoru w celu monitorowania i ograniczania ryzyka w zakresie prania pieniędzy/finansowania terroryzmu (np. zidentyfikowanego w drodze nadzoru przeprowadzonego w ramach kontroli na miejscu lub kontroli poza miejscem prowadzenia działalności, dialogu nadzorczego lub w kontekście sankcji);
• ii. została uznana za naruszającą swoje zobowiązania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy/finansowaniu terroryzmu w macierzystym lub przyjmującym państwie członkowskim lub w państwie trzecim; lub
• iii. istotnie zmieniła swoją działalność gospodarczą lub model biznesowy w sposób sugerujący, że jej narażenie na ryzyko związane z praniem pieniędzy/finansowaniem terroryzmu znacznie wzrosło;
• d. w każdym innym przypadku mającym znaczący wpływ na odpowiedniość zbiorową organu zarządzającego.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.