48. Ved vurderingen af den påtænkte erhvervelse eller forøgelse af kvalificerede kapitalandele i …

Ved vurderingen af den påtænkte erhvervelse eller forøgelse af kvalificerede kapitalandele i henhold til artikel 22 og 23 i direktiv 2013/36/EU bør tilsynsmyndigheder, når det anses for nødvendigt, samarbejde og udveksle oplysninger med de relevante AML/CFT-tilsynsmyndigheder med henblik på deres vurdering, navnlig med hensyn til vurderingen af de rimelige grunde til mistanke om ML/TF i forbindelse med den påtænkte erhverver eller ML/TF-risiko som følge af den påtænkte erhvervelse eller forøgelse af kvalificerede kapitalandele⁹ . Tilsynsmyndigheder bør, hvis det skønnes nødvendigt, anmode om oplysninger fra den relevante AML/CFT-tilsynsmyndighed med henblik på at vurdere AML/CFT-kriteriet i artikel 23, stk. 1, litra e), i direktiv 2013/36/EU i overensstemmelse med punkt 14 i de fælles retningslinjer vedrørende tilsynsmæssig vurdering af erhvervelser og forøgelser af kvalificerede kapitalandele.¹⁰

⁹ I overensstemmelse med ESMA's og EBA's fælles retningslinjer vedrørende egnethedsvurdering af medlemmer af ledelsesorganet og personer med nøglefunktioner i henhold til direktiv 2013/36/EU og direktiv 2014/65/EU (EBA/GL/2021/06) og de fælles retningslinjer vedrørende tilsynsmæssig vurdering af erhvervelser og forøgelser af kvalificerede kapitalandele i bank-, forsikrings- og værdipapirsektoren (JC/GL/2016/01).

¹⁰ Fælles retningslinjer vedrørende tilsynsmæssig vurdering af erhvervelser og forøgelser af kvalificerede kapitalandele i den finansielle sektor (JC/GL/2016/01).

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.