48. Bij het beoordelen van de voorgenomen verwerving of vergroting van gekwalificeerde deelnemingen …

Bij het beoordelen van de voorgenomen verwerving of vergroting van gekwalificeerde deelnemingen overeenkomstig de artikelen 22 en 23 van Richtlijn 2013/36/EU dienen prudentiële toezichthouders, wanneer dat noodzakelijk wordt geacht, ten behoeve van hun beoordeling samen te werken en informatie uit te wisselen met de desbetreffende AML/CFT-toezichthouder, met name met betrekking tot de beoordeling of er goede redenen zijn om te vermoeden dat er sprake is van ML/TF in verband met de voorgenomen verwerver of ML/TF-risico’s als gevolg van de verwerving of vergroting van gekwalificeerde deelnemingen⁹ . Prudentiële toezichthouders dienen, wanneer dat noodzakelijk wordt geacht, informatie op te vragen bij de desbetreffende AML/CFT-toezichthouder ten behoeve van de beoordeling van het AML/CFT-criterium dat is vastgelegd in artikel 23, lid 1, onder e), van Richtlijn 2013/36/EU, overeenkomstig hoofdstuk 14 van de Gemeenschappelijke richtsnoeren inzake de prudentiële beoordeling van verwervingen en vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen in de financiële sector.¹⁰

⁹ In overeenstemming met de Gemeenschappelijke ESMA- en EBA-richtsnoeren voor het beoordelen van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en medewerkers met een sleutelfunctie uit hoofde van Richtlijn 2013/36/EU en Richtlijn 2014/65/EU (EBA/GL/2021/06) en met de Gemeenschappelijke richtsnoeren inzake de prudentiële beoordeling van verwervingen en vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen in de financiële sector (JC/GL/2016/01).

¹⁰ Gemeenschappelijke richtsnoeren inzake de prudentiële beoordeling van verwervingen en vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen in de financiële sector (JC/GL/2016/01).

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.