Geräte und Systeme, die der Informationsverarbeitung dienen, haben heute häufig viele Funktionen und sind deshalb entsprechend komplex aufgebaut. Grundsätzlich betrifft dies sowohl Hardware- als auch Software-Komponenten. Durch die Komplexität gibt es in solchen Komponenten viele unterschiedliche Fehlerquellen. Als Folge kommt es immer wieder dazu, dass Geräte und Systeme nicht wie vorgesehen funktionieren und dadurch Sicherheitsprobleme entstehen.
Ursachen für Fehlfunktionen gibt es viele, zum Beispiel Materialermüdung, Fertigungstoleranzen, konzeptionelle Schwächen, Überschreitung von Grenzwerten, nicht vorgesehene Einsatzbedingungen oder fehlende Wartung. Da es keine perfekten Geräte und Systeme gibt, muss eine gewisse Restwahrscheinlichkeit für Fehlfunktionen ohnehin immer akzeptiert werden.
Durch Fehlfunktionen von Geräten oder Systemen können alle Grundwerte der Informationssicherheit (Vertraulichkeit, Integrität, Verfügbarkeit) beeinträchtigt werden. Hinzu kommt, dass Fehlfunktionen unter Umständen auch über einen längeren Zeitraum unbemerkt bleiben können. Dadurch kann es beispielsweise passieren, dass Berechnungsergebnisse verfälscht und nicht rechtzeitig korrigiert werden.
Beispiele:
Aufgrund eines verstopften Lüftungsgitters kommt es zur Überhitzung eines Speichersystems, das daraufhin nicht komplett ausfällt, sondern nur sporadische Fehlfunktionen aufweist. Erst einige Wochen später wird bemerkt, dass die gespeicherten Informationen unvollständig sind. Eine wissenschaftliche Standard-Anwendung wird genutzt, um eine statistische Analyse für einen vorab erhobenen Datenbestand durchzuführen, der in einer Datenbank gespeichert ist. Laut Dokumentation ist die Anwendung jedoch für das eingesetzte Datenbank-Produkt nicht freigegeben. Die Analyse scheint zwar zu funktionieren, durch Stichproben stellt sich allerdings heraus, dass die berechneten Ergebnisse falsch sind. Als Ursache wurden Kompatibilitätsprobleme zwischen der Anwendung und der Datenbank identifiziert.
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CON.1.A9 Festlegung von Kriterien für die Auswahl von Hard- oder Software mit kryptografischen Funktionen (S) [Fachverantwortliche]
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OPS.1.1.1.A9 Durchführung von IT-Monitoring (S)
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OPS.1.1.1.A11 Festlegung und Einhaltung von SLAs (S)
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OPS.1.1.1.A21 Einbinden der Betriebsmittel in das Sicherheitsmonitoring (H)
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OPS.1.1.3.A3 Konfiguration von Autoupdate-Mechanismen (B)
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OPS.1.1.3.A15 Regelmäßige Aktualisierung von IT-Systemen und Software (B)
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OPS.1.1.3.A9 Test- und Abnahmeverfahren für neue Hardware (S)
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OPS.1.1.3.A12 Einsatz von Werkzeugen beim Änderungsmanagement (H)
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OPS.1.1.3.A13 Erfolgsmessung von Änderungsanforderungen (H) [Fachverantwortliche]
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OPS.1.1.5.A6 Aufbau einer zentralen Protokollierungsinfrastruktur (S)
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OPS.1.1.6.A1 Planung der Software-Tests (B)
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OPS.1.1.6.A2 Durchführung von funktionalen Software-Tests (B) [Testende]
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OPS.1.1.6.A3 Auswertung der Testergebnisse (B) [Testende]
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OPS.1.1.6.A4 Freigabe der Software (B) [Fachverantwortliche]
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OPS.1.1.6.A12 Durchführung von Regressionstests (S) [Testende]
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OPS.1.1.6.A13 Trennung der Testumgebung von der Produktivumgebung (S)
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OPS.1.1.6.A15 Überprüfung der Installation und zugehörigen Dokumentation (S) [Testende]
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OPS.1.1.7.A1 Anforderungsspezifikation für das Systemmanagement (B)
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OPS.1.1.7.A2 Planung des Systemmanagements (B)
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OPS.1.1.7.A3 Zeitsynchronisation für das Systemmanagement (B)
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OPS.1.1.7.A8 Erstellung eines Systemmanagement-Konzepts (S)
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OPS.1.1.7.A9 Fein- und Umsetzungsplanung für das Systemmanagement (S)
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OPS.1.1.7.A10 Konzept für den sicheren Betrieb der Systemmanagement-Lösung (S)
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OPS.1.1.7.A11 Regelmäßiger Soll-Ist-Vergleich im Rahmen des Systemmanagements (S)
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OPS.1.1.7.A15 Statusüberwachung, Protokollierung und Alarmierung bei relevanten Ereignissen im Systemmanagement-Lösung und den zu verwaltenden Systemen (S)
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OPS.1.1.7.A16 Einbindung des Systemmanagements in die Notfallplanung (S)
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OPS.1.1.7.A20 Hochverfügbare Realisierung der Systemmanagement-Lösung (H)
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OPS.1.1.7.A21 Physische Trennung der zentralen Systemmanagementnetze (H)
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OPS.1.1.7.A23 Standort-übergreifende Zeitsynchronisation für das Systemmanagement (H)
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OPS.1.2.2.A6 Schutz der Integrität der Indexdatenbank von Archivsystemen (B) [IT-Betrieb]
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OPS.1.2.2.A11 Einweisung in die Administration und Bedienung des Archivsystems (S) [IT-Betrieb, Benutzende]
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OPS.1.2.2.A14 Regelmäßige Beobachtung des Marktes für Archivsysteme (S) [IT-Betrieb]
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OPS.1.2.2.A17 Auswahl eines geeigneten Archivsystems (S) [IT-Betrieb]
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OPS.1.2.2.A19 Regelmäßige Funktions- und Recoverytests bei der Archivierung (S) [IT-Betrieb]
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OPS.2.2.A5 Planung der sicheren Migration zu einem Cloud-Dienst (S) [Fachverantwortliche]
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OPS.2.2.A6 Planung der sicheren Einbindung von Cloud-Diensten (S)
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OPS.2.2.A7 Erstellung eines Sicherheitskonzeptes für die Cloud-Nutzung (S)
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OPS.2.2.A10 Sichere Migration zu einem Cloud-Dienst (S) [Fachverantwortliche]
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OPS.2.2.A11 Erstellung eines Notfallkonzeptes für einen Cloud-Dienst (S)
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OPS.2.2.A13 Nachweis einer ausreichenden Informationssicherheit bei der Cloud-Nutzung (S)
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DER.1.A6 Kontinuierliche Überwachung und Auswertung von Protokollierungsdaten (S)
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DER.2.2.A7 Auswahl von Werkzeugen zur Forensik (S)
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APP.1.1.A6 Testen neuer Versionen von Office-Produkten (S)
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APP.1.4.A1 Anforderungsanalyse für die Nutzung von Apps (B) [Fachverantwortliche]
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APP.1.4.A15 Durchführung von Penetrationstests für Apps (H)
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APP.2.3.A3 Sichere Konfiguration von OpenLDAP (B)
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APP.2.3.A10 Sichere Aktualisierung von OpenLDAP (S)
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APP.3.2.A4 Protokollierung von Ereignissen (B)
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APP.3.2.A12 Geeigneter Umgang mit Fehlern und Fehlermeldungen (S)
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APP.3.2.A18 Schutz vor Denial-of-Service-Angriffen (H)
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APP.3.3.A9 Sicheres Speichermanagement (S)
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APP.3.3.A14 Einsatz von Error-Correction-Codes (S)
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APP.3.6.A7 Überwachung von DNS-Servern (B)
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APP.3.6.A20 Prüfung des Notfallplans auf Durchführbarkeit (H)
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APP.4.3.A18 Überwachung des Datenbankmanagementsystems (S)
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APP.5.2.A7 Migration von Exchange-Systemen (S)
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APP.5.4.A3 Initiales und regelmäßiges Testen der UCC-Dienste (B)
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SYS.1.1.A23 Systemüberwachung und Monitoring von Servern (S)
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SYS.1.5.A2 Sicherer Einsatz virtueller IT-Systeme (B)
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SYS.1.5.A9 Netzplanung für virtuelle Infrastrukturen (S) [Planende]
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SYS.1.5.A13 Auswahl geeigneter Hardware für Virtualisierungsumgebungen (S)
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SYS.1.5.A17 Überwachung des Betriebszustands und der Konfiguration der virtuellen Infrastruktur (S)
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SYS.1.5.A21 Sichere Konfiguration virtueller IT-Systeme bei erhöhtem Schutzbedarf (H)
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SYS.1.7.A3 Wartung von Z-Systemen (B)
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SYS.1.7.A16 Überwachung von z/OS-Systemen (S)
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SYS.1.7.A17 Synchronisierung von z/OS-Passwörtern und RACF-Kommandos (S)
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SYS.1.7.A20 Stilllegung von z/OS-Systemen (S)
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SYS.1.7.A21 Absicherung des Startvorgangs von z/OS-Systemen (S)
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SYS.1.7.A22 Absicherung der Betriebsfunktionen von z/OS (S)
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SYS.1.7.A24 Datenträgerverwaltung unter z/OS-Systemen (S)
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SYS.1.7.A25 Festlegung der Systemdimensionierung von z/OS (S)
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SYS.1.7.A26 WorkLoad Management für z/OS-Systeme (S)
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SYS.1.7.A27 Zeichensatzkonvertierung bei z/OS-Systemen (S)
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SYS.1.7.A28 Lizenzschlüssel-Management für z/OS-Software (S)
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SYS.1.7.A29 Absicherung von Unix System Services bei z/OS-Systemen (S)
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SYS.1.7.A31 Notfallvorsorge für z/OS-Systeme (S)
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SYS.1.7.A33 Trennung von Test- und Produktionssystemen unter z/OS (H)
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SYS.1.7.A34 Batch-Job-Planung für z/OS-Systeme (H)
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SYS.1.7.A35 Einsatz von RACF-Exits (H)
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SYS.1.7.A37 Parallel Sysplex unter z/OS (H)
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SYS.1.8.A11 Sicherer Betrieb einer Speicherlösung (S)
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SYS.1.8.A13 Überwachung und Verwaltung von Speicherlösungen (S)
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SYS.1.8.A19 Aussonderung von Speicherlösungen (S)
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SYS.2.1.A29 Systemüberwachung und Monitoring der Clients (H)
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SYS.2.1.A30 Einrichten einer Referenzumgebung für Clients (H)
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SYS.2.1.A38 Einbindung in die Notfallplanung (H)
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SYS.2.1.A39 Unterbrechungsfreie und stabile Stromversorgung (H) [Haustechnik]
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SYS.3.2.3.A13 Verwendung der Konfigurationsoption „Einschränkungen unter iOS“ (S)
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SYS.3.2.3.A18 Verwendung der Konfigurationsoption für den Browser Safari (S)
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SYS.3.2.3.A21 Installation von Apps und Einbindung des Apple App Stores (S)
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SYS.4.3.A3 Protokollierung sicherheitsrelevanter Ereignisse bei eingebetteten Systemen (B)
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SYS.4.3.A17 Automatische Überwachung der Baugruppenfunktion (H) [Planende, Beschaffungsstelle]
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NET.1.2.A18 Schulungen für Management-Lösungen (S) [Vorgesetzte]
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NET.1.2.A25 Statusüberwachung der Netzkomponenten (S)
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NET.3.1.A1 Sichere Grundkonfiguration eines Routers oder Switches (B)
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NET.3.2.A27 Einsatz verschiedener Firewall-Betriebssysteme und -Produkte in einer mehrstufigen Firewall-Architektur (H)
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NET.3.4.A3 Erstellung eines Anforderungskatalogs für NAC (S)
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NET.3.4.A5 Anpassung von Prozessen für Endgeräte bezüglich NAC (S)
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NET.3.4.A6 Festlegung von Notfallprozessen für NAC (S)
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NET.3.4.A11 Sichere Konfiguration der NAC-Lösung (S)
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NET.3.4.A13 Erstellung von Validierungsvorgaben für die NAC-Konfiguration (S)
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NET.3.4.A16 Protokollierung der Ereignisse (S)
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NET.3.4.A23 Einsatz von autarken RADIUS-Servern für unterschiedliche Netzbereiche und Funktionen (H)
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NET.3.4.A26 Hochverfügbarkeit der zentralen NAC-Komponenten (H)
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NET.4.3.A3 Sicherer Betrieb eines Faxservers (B) [IT-Betrieb]
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INF.2.A2 Bildung von Brandabschnitten (B) [Planende]
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INF.2.A4 Notabschaltung der Stromversorgung (B) [Haustechnik]
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INF.2.A11 Automatische Überwachung der Infrastruktur (B) [Haustechnik]
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INF.2.A19 Durchführung von Funktionstests der technischen Infrastruktur (S) [Haustechnik]
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INF.2.A23 Zweckmäßiger Aufbau der Verkabelung im Rechenzentrum (H) [Haustechnik]
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INF.5.A5 Vermeidung sowie Schutz vor elektromagnetischen Störfeldern (B) [Planende]
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INF.5.A8 Vermeidung von unkontrollierter elektrostatischer Entladung (S) [Planende]
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INF.5.A15 Blitz- und Überspannungsschutz (S) [Planende, Haustechnik]
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INF.5.A17 Inspektion und Wartung der Infrastruktur (S) [Haustechnik, IT-Betrieb, Wartungspersonal]
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INF.5.A23 Netzersatzanlage (H) [Planende, Haustechnik, Wartungspersonal]
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INF.5.A24 Lüftung und Kühlung (H) [Planende, Haustechnik, Wartungspersonal]
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INF.5.A26 Überwachung der Energieversorgung (H) [Planende, Haustechnik]
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INF.12.A1 Auswahl geeigneter Kabeltypen (B) [IT-Betrieb, Haustechnik]
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INF.13.A7 Erstellung eines Funkfrequenzkatasters (S)
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INF.13.A12 Sichere Konfiguration der TGM-Systeme (S)
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INF.13.A22 Durchführung von Systemtests im TGM (S) [Planende]
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INF.13.A25 Aufbau einer Testumgebung für das TGM (H) [Planende]
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INF.13.A26 Absicherung von BIM (H) [Planende]
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INF.14.A3 Sichere Anbindung von TGA-Anlagen und GA-Systemen (B)
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INF.14.A4 Berücksichtigung von Gefahrenmeldeanlagen in der GA (B) [Planende]
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INF.14.A10 Bildung von unabhängigen GA-Bereichen (S) [Planende]
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INF.14.A19 Nutzung dedizierter Adressbereiche für GA-Netze (S) [Planende]
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INF.14.A22 Sicherstellung von autark funktionierenden GA-Systemen und TGA-Anlagen (S) [Planende]
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INF.14.A23 Einsatz von physisch robusten Komponenten für die GA (S) [Planende]
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INF.14.A24 Zeitsynchronisation für die GA (S)
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INF.14.A27 Berücksichtigung von Wechselwirkungen zwischen Komponenten der GA in der Notfallplanung (S)
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INF.14.A30 Bereitstellung eines GA-eigenen Zeitservers zur Zeitsynchronisation (H)
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ASST.5.4 Behandlung als Änderungen und Tests
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PERS.2.3.4 Rollentrennung - Änderungen und Tests
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BES.7.1 Eingangskontrolle
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BES.7.1.1 Test der Kompatibilität
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BES.7.1.2 Netzcheck
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BES.7.2 Prozesse vor Netzanbindung
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BES.7.3 Anhörung Prozessbeteiligter
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BES.7.4 Vollständigkeit der Unterlagen
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BES.7.4.1 Beschreibung der Sicherheitsarchitektur
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BES.7.4.2 Beschreibung von Sicherheitsmechanismen
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BES.7.4.3 Empfohlene Konfiguration
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BES.7.4.4 Dokumentation der Komponenten
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BES.7.4.4.1 Software Bill of Materials (SBOM)
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BES.7.4.5 Netzverbindungen ab Werk
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BES.7.4.6 Shared Responsibility
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BES.7.4.7 Organisatorische Schnittstellen
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BES.7.4.8 Technische Schnittstellen
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BES.7.4.9 Auslagerungsregister
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BES.7.4.10 Serviceprofil
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BES.7.4.11 Dokumentierte Mandantentrennung
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BES.7.4.12 Software Bill of Materials (SBOM) - Cloud
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TEST.3.1 Sicherheitstest
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TEST.3.1.1 Dokumentation von Testergebnissen
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TEST.3.1.4 Testdaten
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TEST.3.1.7 Chaos Engineering
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TEST.4.1.2 Staging
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TEST.4.2 Signatur
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GEB.1.3.1 Abnahme von Standorten
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ARCH.2.2.8 Segmentierung von Test und Betrieb
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DET.3.1.4 Systemfehler
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DET.3.3 Filterung nicht benötigter Inhalte
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DET.4.7 Auslaufen von Domains
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DET.4.12 Monitoring der Netzverfügbarkeit
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DET.4.12.1 Auslastung des Netzes
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DEV.6.1 Freigabe nach Änderungen und Tests
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DEV.7.1 Sichere Bereitstellung