+Artikel 21 Revision og evaluering
---+Artikel 21 1.
---+Artikel 21 2.
---+Artikel 21 3.
---+Artikel 21 4.
---+Artikel 21 4a.
---+Artikel 21 5.
---+Artikel 21 6.
|
Artikel 21 Revision og evaluering
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 21 1.
|
De i artikel 22 omhandlede kompetente myndigheder skal mindst gøre alt det følgende i forbindelse med en CCP:
a)
foretage en revision af de ordninger, strategier, procedurer og mekanismer, som CCP'er har gennemført for at overholde denne forordning
b)
foretage en revision af de tjenesteydelser eller aktiviteter, som CCP'en udbyder, navnlig tjenesteydelser eller aktiviteter, der leveres på grundlag af en fremskyndet procedure i henhold til artikel 17a eller 49a
c)
evaluere de risici, herunder finansielle og operationelle risici, som CCP'en er eller kan blive udsat for
d)
foretage en revision af de ændringer, som CCP'en har gennemført i overensstemmelse med artikel 15a.
|
|
Artikel 21 2.
|
Den i stk. 1 omhandlede revision og evaluering dækker alle de krav til CCP'er, der er fastsat i denne forordning. CCP'ens kompetente myndighed kan anmode ESMA om bistand i forbindelse med en hvilken som helst af sine tilsynsaktiviteter, herunder dem, der er anført i stk. 1.
|
|
Artikel 21 3.
|
De kompetente myndigheder fastlægger, under hensyntagen til input fra ESMA og kollegiet, jf. artikel 18, hyppigheden og omfanget af den i nærværende artikels stk. 1 omhandlede revision og evaluering, under særlig hensyntagen til størrelsen, den systemiske betydning, arten, omfanget og kompleksiteten af aktiviteterne samt de pågældende CCP'ers indbyrdes forbindelser med andre finansielle markedsinfrastrukturer og til de tilsynsprioriteter, som ESMA har fastlagt i overensstemmelse med artikel 24a, stk. 7, første afsnit, litra ba). De kompetente myndigheder foretager revisionen og evalueringen mindst en gang om året. CCP'er underkastes kontrolbesøg på stedet fra CCP'ens kompetente myndigheds side mindst en gang om året. CCP'ens kompetente myndighed underretter ESMA om ethvert planlagt kontrolbesøg på stedet, en måned inden et sådant kontrolbesøg skal finde sted, medmindre afgørelsen om at foretage et kontrolbesøg på stedet træffes i en nødsituation, i hvilket tilfælde CCP'ens kompetente myndighed underretter ESMA, så snart den pågældende afgørelse er truffet. ESMA kan anmode om at blive inviteret på kontrolbesøg på stedet. Hvis CCP'ens kompetente myndighed efter en anmodning fra ESMA i henhold til andet afsnit nægter at invitere ESMA på kontrolbesøg på stedet, skal den give en begrundet redegørelse for dette afslag. Uden at det berører andet og tredje afsnit, fremsender CCP'ens kompetente myndighed alle relevante oplysninger modtaget fra CCP'en i forbindelse med alle kontrolbesøg på stedet, som den foretager, til ESMA og medlemmerne af kollegiet, jf. artikel 18.
|
|
Artikel 21 4.
|
CCP’ens kompetente myndighed forelægger regelmæssigt, og mindst en gang om året, ESMA og kollegiet, jf. artikel 18, rapport om evalueringen og resultaterne af revisionen og evalueringen omhandlet i stk. 1, hvori det bl.a. angives, om CCP'ens kompetente myndighed har anmodet om nogen afhjælpende foranstaltninger eller pålagt sanktioner. Rapporten skal dække et kalenderår og forelægges ESMA og kollegiet, jf. artikel 18, senest den 30. marts i det følgende kalenderår. Denne rapport gøres til genstand for en udtalelse fra kollegiet, jf. artikel 18, i henhold til artikel 19 og en udtalelse fra ESMA i henhold til artikel 24a, stk. 7, første afsnit, litra bc), afgivet i overensstemmelse med proceduren i artikel 17b. ESMA kan anmode om at afholde et ad hoc-møde med CCP'en og dens kompetente myndighed. ESMA kan anmode om et sådant møde i ethvert af følgende tilfælde:
a)
hvis der foreligger en nødsituation i henhold til artikel 24
b)
hvis ESMA har konstateret væsentlige problemstillinger med hensyn til CCP'ens overholdelse af kravene i denne forordning
c)
hvis ESMA finder, at CCP'ens aktivitet kan have en negativ grænseoverskridende indvirkning på dens clearingmedlemmer eller deres kunder.
Kollegiet, jf. artikel 18, underrettes om, at der vil blive afholdt et møde, og modtager et sammendrag af de vigtigste resultater af dette møde.
|
|
Artikel 21 4a.
|
ESMA kan kræve, at de kompetente myndigheder giver den de oplysninger, der er nødvendige for, at den kan udføre sine opgaver i henhold til denne artikel i overensstemmelse med proceduren i artikel 35 i forordning (EU) nr. 1095/2010.
|
|
Artikel 21 5.
|
De kompetente myndigheder kræver, at CCP'er, der ikke opfylder de krav, der fastsat i denne forordning, på et tidligt stadium træffer de nødvendige foranstaltninger eller tager de nødvendige skridt for at afhjælpe situationen.
|
|
Artikel 21 6.
|
For at sikre ensartethed i formatet for og hyppigheden og omfanget af den revision, der udføres af de nationale kompetente myndigheder i overensstemmelse med denne artikel, udsteder ESMA senest den 2. januar 2021 retningslinjer i overensstemmelse med artikel 16 i forordning (EU) nr. 1095/2010 for, på en måde, der passer til CCP'ernes størrelse, struktur og interne organisation og til arten, omfanget og kompleksiteten af deres aktiviteter, yderligere at præcisere de fælles procedurer for og metoder til den tilsynsrevision og evalueringsproces, der er omhandlet i stk. 1 og 2, og i nærværende artikels stk. 3, første afsnit.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|