+Άρθρο 21 Επανεξέταση και αξιολόγηση
---+Άρθρο 21 1.
---+Άρθρο 21 2.
---+Άρθρο 21 3.
---+Άρθρο 21 4.
---+Article 21 4a.
---+Άρθρο 21 5.
---+Άρθρο 21 6.
|
Άρθρο 21 Επανεξέταση και αξιολόγηση
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 21 1.
|
Οι αρμόδιες αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 22 προβαίνουν τουλάχιστον σε όλες τις ακόλουθες ενέργειες σε σχέση με κεντρικό αντισυμβαλλόμενο:
α)
επανεξετάζουν τις ρυθμίσεις, τις στρατηγικές, τις διαδικασίες και τους μηχανισμούς που εφαρμόζονται από τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους ώστε να συμμορφώνονται με τον παρόντα κανονισμό·
β)
επανεξετάζουν τις υπηρεσίες ή τις δραστηριότητες που παρέχει ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος, ιδίως τις υπηρεσίες ή τις δραστηριότητες που παρέχονται μετά την εφαρμογή ταχείας διαδικασίας σύμφωνα με το άρθρο 17α ή 49α·
γ)
αξιολογούν τους κινδύνους, συμπεριλαμβανομένων των χρηματοοικονομικών και λειτουργικών κινδύνων, στους οποίους εκτίθεται ή ενδέχεται να εκτεθεί ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος·
δ)
επανεξετάζουν τις αλλαγές που εφαρμόζει ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος σύμφωνα με το άρθρο 15α.
|
|
Άρθρο 21 2.
|
Η επανεξέταση και η αξιολόγηση που αναφέρονται στην παράγραφο 1 καλύπτουν όλες τις απαιτήσεις για τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους, οι οποίες αναφέρονται στον παρόντα κανονισμό. Η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή μπορεί να ζητήσει τη συνδρομή της ΕΑΚΑΑ σε οποιαδήποτε από τις εποπτικές της δραστηριότητες, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που απαριθμούνται στην παράγραφο 1.
|
|
Άρθρο 21 3.
|
Οι αρμόδιες αρχές, αφού λάβουν υπόψη τα στοιχεία της ΕΑΚΑΑ και του σώματος που αναφέρεται στο άρθρο 18, καθορίζουν τη συχνότητα και το βάθος της επανεξέτασης και της αξιολόγησης που αναφέρονται στην παράγραφο 1 του παρόντος άρθρου, λαμβάνοντας ιδίως υπόψη το μέγεθος, τη συστημική σημασία, τη φύση, την κλίμακα, την πολυπλοκότητα των δραστηριοτήτων και τη διασύνδεση με άλλες υποδομές χρηματοπιστωτικών αγορών των οικείων κεντρικών αντισυμβαλλομένων και τις εποπτικές προτεραιότητες που καθορίζονται από την ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το άρθρο 24α παράγραφος 7 πρώτο εδάφιο στοιχείο βα). Οι αρμόδιες αρχές επικαιροποιούν την επανεξέταση και την αξιολόγηση τουλάχιστον σε ετήσια βάση. Οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι υπόκεινται σε επιτόπιες επιθεωρήσεις από την αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή τουλάχιστον σε ετήσια βάση. Η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή ενημερώνει την ΕΑΚΑΑ για κάθε προγραμματισμένη επιτόπια επιθεώρηση έναν μήνα πριν από την προβλεπόμενη διεξαγωγή της επιθεώρησης, εκτός εάν η απόφαση για τη διεξαγωγή επιτόπιας επιθεώρησης ληφθεί σε κατάσταση έκτακτης ανάγκης, οπότε η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή ενημερώνει την ΕΑΚΑΑ μόλις ληφθεί η εν λόγω απόφαση. Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να ζητήσει να κληθεί για επιτόπιες επιθεωρήσεις. Εάν, κατόπιν αιτήματος της ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το δεύτερο εδάφιο, η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή αρνηθεί να καλέσει την ΕΑΚΑΑ σε επιτόπια επιθεώρηση, παρέχει αιτιολογημένη εξήγηση για την άρνηση αυτή. Με την επιφύλαξη του δεύτερου και του τρίτου εδαφίου, η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή διαβιβάζει στην ΕΑΚΑΑ και στα μέλη του σώματος που αναφέρεται στο άρθρο 18 κάθε σχετική πληροφορία που λαμβάνει από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο σε σχέση με όλες τις επιτόπιες επιθεωρήσεις που διενεργεί.
|
|
Άρθρο 21 4.
|
Η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή υποβάλλει τακτικά, και τουλάχιστον ετησίως, έκθεση στην ΕΑΚΑΑ και στο σώμα που αναφέρεται στο άρθρο 18 σχετικά με την αξιολόγηση και τα αποτελέσματα της επανεξέτασης και της αξιολόγησης που αναφέρονται στην παράγραφο 1, συμπεριλαμβανομένου του κατά πόσον η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή έχει ζητήσει διορθωτικά μέτρα ή κυρώσεις. Η έκθεση καλύπτει ένα ημερολογιακό έτος και υποβάλλεται στην ΕΑΚΑΑ και στο σώμα που αναφέρεται στο άρθρο 18 έως τις 30 Μαρτίου του επόμενου ημερολογιακού έτους. Επί της εν λόγω έκθεσης εκδίδεται γνώμη από το σώμα που αναφέρεται στο άρθρο 18 σύμφωνα με το άρθρο 19 και γνώμη της ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το άρθρο 24α παράγραφος 7 πρώτο εδάφιο στοιχείο βγ), με βάση τη διαδικασία που ορίζεται στο άρθρο 17β. Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να ζητήσει τη διεξαγωγή ad hoc συνεδρίασης με τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο και την αρμόδια αρχή του. Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να ζητήσει τέτοια συνεδρίαση σε οποιαδήποτε από τις ακόλουθες περιπτώσεις:
α)
όταν υπάρχει κατάσταση έκτακτης ανάγκης σύμφωνα με το άρθρο 24·
β)
όταν η ΕΑΚΑΑ έχει εντοπίσει ουσιώδεις ανησυχίες σχετικά με τη συμμόρφωση του κεντρικού αντισυμβαλλομένου με τις απαιτήσεις του παρόντος κανονισμού·
γ)
όταν η ΕΑΚΑΑ θεωρεί ότι η δραστηριότητα του κεντρικού αντισυμβαλλομένου θα μπορούσε να έχει δυσμενείς διασυνοριακές επιπτώσεις στα εκκαθαριστικά μέλη του ή στους πελάτες τους.
Το σώμα που αναφέρεται στο άρθρο 18 ενημερώνεται ότι θα πραγματοποιηθεί συνεδρίαση και λαμβάνει περίληψη των κύριων αποτελεσμάτων της εν λόγω συνεδρίασης.
|
|
Article 21 4a.
|
ESMA may require competent authorities to provide it with the necessary information to carry out its tasks pursuant to this Article in accordance with the procedure set out in Article 35 of Regulation (EU) No 1095/2010.
|
|
Άρθρο 21 5.
|
Οι αρμόδιες αρχές απαιτούν από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο που δεν πληρούν τις απαιτήσεις του παρόντος κανονισμού να προβεί εγκαίρως στις απαραίτητες ενέργειες ή να λάβει τα αναγκαία μέτρα προκειμένου να αντιμετωπισθεί η κατάσταση.
|
|
Άρθρο 21 6.
|
Έως τις 2 Ιανουαρίου 2021, για να διασφαλιστεί η συνέπεια ως προς τη μορφή, τη συχνότητα και το βάθος της επανεξέτασης που πραγματοποιούν οι εθνικές αρμόδιες αρχές σύμφωνα με το παρόν άρθρο, η ΕΑΚΑΑ εκδίδει κατευθυντήριες γραμμές σύμφωνα με το άρθρο 16 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, προκειμένου να προσδιορίσει περαιτέρω, κατά τρόπο κατάλληλο προς το μέγεθος, τη δομή και την εσωτερική οργάνωση των κεντρικών αντισυμβαλλομένων και τη φύση, το πεδίο και την πολυπλοκότητα των δραστηριοτήτων τους, τις κοινές διαδικασίες και μεθοδολογίες για τη διαδικασία εποπτικής επανεξέτασης και αξιολόγησης που αναφέρεται στις παραγράφους 1 και 2 και στην παράγραφο 3 πρώτο εδάφιο του παρόντος άρθρου.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|