+Artikkel 21 Läbivaatamine ja hindamine
---+Artikkel 21 1.
---+Artikkel 21 2.
---+Artikkel 21 3.
---+Artikkel 21 4.
---+Artikkel 21 4a.
---+Artikkel 21 5.
---+Artikkel 21 6.
|
Artikkel 21 Läbivaatamine ja hindamine
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 21 1.
|
Artiklis 22 osutatud pädevad asutused teevad seoses keskse vastaspoolega vähemalt kõike järgmist:
a)
vaatavad läbi korra, strateegiad, protsessid ja mehhanismid, mida keskne vastaspool on käesoleva määruse täitmiseks rakendanud;
b)
vaatavad läbi keskse vastaspoole osutatavad teenused või tegevused, eelkõige teenused või tegevused, mida osutatakse pärast artiklite 17a või 49a kohase kiirendatud menetluse kohaldamist;
c)
hindavad riske, sealhulgas finants- ja tegevusriske, millega keskne vastaspool kokku puutub või võib kokku puutuda;
d)
vaatavad läbi muudatused, mida keskne vastaspool on rakendanud kooskõlas artikliga 15a.
|
|
Artikkel 21 2.
|
Lõikes 1 osutatud läbivaatamine ja hindamine puudutavad kõiki käesolevas määruses kesksetele vastaspooltele kehtestatud nõudeid. Keskse vastaspoole pädev asutus võib taotleda ESMA abi kõigis oma järelevalveülesannetes, sealhulgas lõikes 1 loetletud tegevustes.
|
|
Artikkel 21 3.
|
Pädevad asutused määravad pärast ESMA ja artiklis 18 osutatud kolleegiumi seisukohtade kaalumist kindlaks käesoleva artikli lõikes 1 osutatud läbivaatamise ja hindamise sageduse ja põhjalikkuse, võttes eelkõige arvesse asjaomaste kesksete vastaspoolte suurust, süsteemset olulisust, laadi, ulatust, tegevuse keerukust ja vastastikust seotust muude finantsturu infrastruktuuridega ning ESMA vastavalt artikli 24a lõike 7 esimese lõigu punktile ba kehtestatud järelevalveprioriteete. Pädevad asutused teevad läbivaatamise ja hindamise vähemalt kord aastas. Keskse vastaspoole pädev asutus kontrollib keskse vastaspoole tegevust kohapeal vähemalt kord aastas. Keskse vastaspoole pädev asutus teavitab ESMA-t igast kavandatud kohapealsest kontrollist üks kuu enne sellise kontrolli kavandatavat toimumist, välja arvatud juhul, kui kohapealse kontrolli tegemise otsus tehakse eriolukorras, millisel juhul teavitab keskse vastaspoole pädev asutus ESMA-t kohe pärast sellise otsuse tegemist. ESMA võib taotleda, et ta kutsutaks kohapealsetes kontrollides osalema. Kui keskse vastaspoole pädev asutus keeldub pärast ESMA poolt teise lõigu kohaselt esitatud taotlust kutsumast ESMA-t kohapealses kontrollis osalema, esitab ta keeldumise kohta põhjendatud selgituse. Ilma et see piiraks teise ja kolmanda lõigu kohaldamist, edastab keskse vastaspoole pädev asutus ESMA-le ja artiklis 18 osutatud kolleegiumi liikmetele kogu asjakohase teabe, mis on saadud keskselt vastaspoolelt seoses kõigi tema tehtavate kohapealsete kontrollidega.
|
|
Artikkel 21 4.
|
Keskse vastaspoole pädev asutus esitab ESMA-le ja artiklis 18 osutatud kolleegiumile korrapäraselt ja vähemalt kord aastas aruande hindamise ning lõikes 1 osutatud läbivaatamise ja hindamise tulemuste, sealhulgas selle kohta, kas keskse vastaspoole pädev asutus on nõudnud parandusmeetmete võtmist või määranud karistusi. Aruanne hõlmab kalendriaastat ning see esitatakse ESMA-le ja artiklis 18 osutatud kolleegiumile järgmise kalendriaasta 30. märtsiks. Aruande kohta esitatakse artikli 19 kohaselt artiklis 18 osutatud kolleegiumi arvamus ja artikli 24a lõike 7 esimese lõigu punkti bc kohaselt ESMA arvamus, mis väljastatakse vastavalt artiklis 17b sätestatud menetlusele. ESMA võib taotleda erakorralise koosoleku korraldamist keskse vastaspoole ja tema pädeva asutusega. ESMA võib taotleda sellise koosoleku pidamist järgmistel juhtudel:
a)
kui tegemist on artikli 24 kohase eriolukorraga;
b)
kui ESMA on tuvastanud olulisi probleeme seoses keskse vastaspoole käesoleva määruse nõuetele vastavusega;
c)
kui ESMA on seisukohal, et keskse vastaspoole tegevusel võib olla kahjulik piiriülene mõju tema kliirivatele liikmetele või nende klientidele.
Artiklis 18 osutatud kolleegiumi teavitatakse koosoleku toimumisest ja talle esitatakse kokkuvõte selle koosoleku peamistest tulemustest.
|
|
Artikkel 21 4a.
|
ESMA võib nõuda, et pädevad asutused esitaksid talle käesoleva artikli kohaste ülesannete täitmiseks vajaliku teabe määruse (EL) nr 1095/2010 artiklis 35 sätestatud korras.
|
|
Artikkel 21 5.
|
Pädevad asutused nõuavad, et keskne vastaspool, kes ei täida käesoleva määruse nõudeid, võtaks kiiresti olukorra parandamiseks vajalikke meetmeid.
|
|
Artikkel 21 6.
|
Hiljemalt 2. jaanuariks 2021, eesmärgiga tagada riikide pädevate asutuste poolt käesoleva artikli kohaselt tehtava läbivaatamise vormi, sageduse ja põhjalikkuse järjepidevus, annab Väärtpaberiturujärelevalve välja suunised vastavalt määruse (EL) nr 1095/2010 artiklile 16, et täiendavalt täpsustada keskse vastaspoole suuruse, ülesehituse ja sisemise korralduse ning tegevuse laadi, ulatuse ja keerukuse seisukohast asjakohasel viisil käesoleva artikli lõigetes 1 ja 2 ning lõike 3 esimeses lõigus osutatud järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi ühised menetlused ja ühine metoodika.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|