+21 artikla Uudelleentarkastelu ja arviointi
---+21 artikla 1.
---+21 artikla 2.
---+21 artikla 3.
---+21 artikla 4.
---+Article 21 4a.
---+21 artikla 5.
---+21 artikla 6.

21 artikla Uudelleentarkastelu ja arviointi

1. Yleiskatsaus

,
21 artikla 1.

Jäljempänä 22 artiklassa tarkoitettujen toimivaltaisten viranomaisten on toteutettava ainakin kaikki seuraavat toimet suhteessa keskusvastapuoleen:

a) 

tarkasteltava uudelleen keskusvastapuolen tämän asetuksen noudattamiseksi käyttöön ottamia järjestelyjä, strategioita, prosesseja ja mekanismeja;

b) 

tarkasteltava uudelleen keskusvastapuolen tarjoamia palveluja tai toimintaa, erityisesti palveluja tai toimintaa, joita tarjotaan 17 a tai 49 a artiklan mukaisen nopeutetun menettelyn seurauksena;

c) 

arvioitava riskit, joita keskusvastapuoleen kohdistuu tai saattaa kohdistua, taloudelliset ja toiminnalliset riskit mukaan lukien;

d) 

tarkasteltava uudelleen keskusvastapuolen 15 a artiklan mukaisesti toteuttamia muutoksia.
21 artikla 2.
Edellä 1 kohdassa tarkoitetun uudelleentarkastelun ja arvioinnin on koskettava kaikkia tässä asetuksessa säädettyjä, keskusvastapuolia koskevia vaatimuksia. Keskusvastapuolen toimivaltainen viranomainen voi pyytää arvopaperimarkkinaviranomaiselta apua missä tahansa valvontatoimissaan, 1 kohdassa luetellut valvontatoimet mukaan lukien.
21 artikla 3.
Otettuaan huomioon arvopaperimarkkinaviranomaisen ja 18 artiklassa tarkoitetun kollegion näkemyksen toimivaltaisten viranomaisten on päätettävä siitä, kuinka usein ja kuinka perusteellisesti tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitettu uudelleentarkastelu ja arviointi tehdään, ottaen erityisesti huomioon asianomaisten keskusvastapuolten toiminnan suuruuden ja sen merkityksen koko rahoitusjärjestelmälle sekä niiden toiminnan luonteen, laajuuden ja monimuotoisuuden ja niiden yhteydet muihin finanssimarkkinoiden rakenteisiin sekä arvopaperimarkkinaviranomaisen vahvistamat 24 a artiklan 7 kohdan ensimmäisen alakohdan b a alakohdassa tarkoitetut valvonnan painopisteet. Toimivaltaisten viranomaisten on päivitettävä uudelleentarkastelu ja arviointi vähintään kerran vuodessa.

Keskusvastapuolen toimivaltaisen viranomaisen on kohdistettava keskusvastapuolen toimintaan paikalla tehtäviä tarkastuksia vähintään kerran vuodessa. Keskusvastapuolen toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikista suunnitelluista paikalla tehtävistä tarkastuksista kuukautta ennen kuin tällainen tarkastus on määrä tehdä, paitsi jos päätös paikalla tehtävän tarkastuksen suorittamisesta tehdään hätätilanteessa, jolloin keskusvastapuolen toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava asiasta arvopaperimarkkinaviranomaiselle heti, kun kyseinen päätös on tehty. Arvopaperimarkkinaviranomainen voi pyytää, että se kutsutaan osallistumaan paikalla tehtäviin tarkastuksiin.

Jos keskusvastapuolen toimivaltainen viranomainen kieltäytyy kutsumasta arvopaperimarkkinaviranomaista osallistumaan paikalla tehtävään tarkastukseen, vaikka arvopaperimarkkinaviranomainen on pyytänyt sitä toisen alakohdan mukaisesti, sen on annettava perustelut kieltäytymiselleen.

Keskusvastapuolen toimivaltaisen viranomaisen on välitettävä arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja 18 artiklassa tarkoitetun kollegion jäsenille kaikki keskusvastapuolelta saamansa merkitykselliset tiedot kaikista sen paikalla tekemistä tarkastuksista, sanotun kuitenkaan rajoittamatta toisen ja kolmannen alakohdan soveltamista.
21 artikla 4.
Keskusvastapuolen toimivaltaisen viranomaisen on säännöllisesti ja vähintään kerran vuodessa toimitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja 18 artiklassa tarkoitetulle kollegiolle kertomus arvioinnista ja 1 kohdassa tarkoitetun uudelleentarkastelun ja arvioinnin tuloksista, myös siitä, onko keskusvastapuolen toimivaltainen viranomainen edellyttänyt korjaavia toimia tai määrännyt seuraamuksia.

Kertomuksen on katettava kokonainen kalenterivuosi, ja se on toimitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja 18 artiklassa tarkoitetulle kollegiolle viimeistään seuraavan kalenterivuoden 30 päivänä maaliskuuta. Kertomuksesta on pyydettävä 17 b artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen 18 artiklassa tarkoitetun kollegion lausunto 19 artiklan nojalla ja arvopaperimarkkinaviranomaisen lausunto 24 a artiklan 7 kohdan ensimmäisen alakohdan b c alakohdan nojalla.

Arvopaperimarkkinaviranomainen voi pyytää tapauskohtaisen kokouksen järjestämistä keskusvastapuolen ja sen toimivaltaisen viranomaisen kanssa. Arvopaperimarkkinaviranomainen voi pyytää tällaista kokousta seuraavissa tapauksissa:

a) 

kun kyseessä on 24 artiklassa tarkoitettu hätätilanne;

b) 

kun arvopaperimarkkinaviranomainen on havainnut olennaisia huolenaiheita, jotka liittyvät siihen, noudattaako keskusvastapuoli tämän asetuksen vaatimuksia;

c) 

kun arvopaperimarkkinaviranomainen katsoo, että keskusvastapuolen toiminnalla voi olla haitallisia rajat ylittäviä vaikutuksia sen määritysosapuoliin tai niiden asiakkaisiin.

Edellä 18 artiklassa tarkoitetulle kollegiolle on ilmoitettava kokouksen järjestämisestä, ja sen on saatava tiivistelmä kokouksen tärkeimmistä tuloksista.
Article 21 4a.
ESMA may require competent authorities to provide it with the necessary information to carry out its tasks pursuant to this Article in accordance with the procedure set out in Article 35 of Regulation (EU) No 1095/2010.
21 artikla 5.
Toimivaltaisten viranomaisten on vaadittava keskusvastapuolta, joka ei täytä tässä asetuksessa säädettyjä vaatimuksia, toteuttamaan tarpeelliset toimet tai ratkaisut varhaisessa vaiheessa tilanteen korjaamiseksi.
21 artikla 6.
Jotta toimivaltaisten kansallisten viranomaisten tämän artiklan mukaisesti suorittama uudelleentarkastelu olisi muodoltaan, toistuvuudeltaan ja perusteellisuudeltaan johdonmukainen, arvopaperimarkkinaviranomainen antaa viimeistään 2 päivänä tammikuuta 2021 asetuksen (EU) N:o 1095/2010 16 artiklan mukaisesti ohjeita, joissa määritellään tarkemmin keskusvastapuolten kokoon, rakenteeseen ja sisäiseen organisaatioon sekä niiden toiminnan luonteeseen, laajuuteen ja monimuotoisuuteen suhteutetulla tavalla tämän artiklan 1 ja 2 kohdassa sekä 3 kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettua uudelleentarkastelu- ja arviointiprosessia koskevat yhteiset menettelyt ja menetelmät.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit