+Artikel 32 Anerkendelse af en administrator etableret i et tredjeland
---+Artikel 32 2.
---+Artikel 32 3.
---+Artikel 32 5.
---+Artikel 32 8.
---+Artikel 32 9.

Artikel 32 Anerkendelse af en administrator etableret i et tredjeland

1. Oversigt

,
Artikel 32 2.
En administrator af et væsentligt benchmark, af et Paristilpasset EU-benchmark, af et EU-benchmark for klimaovergangen eller af et råvarebenchmark omfattet af bilag II, der er etableret i et tredjeland, og som ønsker at opnå anerkendelse, skal overholde denne forordning, med undtagelse af artikel 11, stk. 4, samt artikel 16, 20, 21 og 23. Den pågældende administrator kan opfylde denne betingelse ved at anvende IOSCO-principperne for finansielle benchmarks eller IOSCO-PRA-principperne, alt efter hvad der er relevant, forudsat at en sådan anvendelse er ækvivalent med overholdelse af denne forordning, med undtagelse af artikel 11, stk. 4, samt artikel 16, 20, 21 og 23.

Når ESMA afgør, om den betingelse, der er omhandlet i første afsnit, er opfyldt, og for at kunne vurdere overholdelsen af IOSCO-principperne for finansielle benchmarks eller IOSCO-PRA-principperne, alt efter hvad der er relevant, kan ESMA tage hensyn til:

a) 

en uafhængig ekstern revisors vurdering af den pågældende administrator

b) 

en attestering udstedt af den kompetente myndighed for administratoren i tredjelandet, hvor administratoren er etableret.

Hvis og i det omfang en administrator etableret i et tredjeland kan godtgøre, at et benchmark, som vedkommende leverer, er baseret på regulerede data eller er et råvarebenchmark omfattet af bilag II, er administratoren ikke forpligtet til at opfylde krav, der i henhold til artikel 17 og 19 ikke gælder for benchmarks baseret på regulerede data og råvarebenchmarks omfattet af bilag II.
Artikel 32 3.
En administrator, der er etableret i et tredjeland, og som ønsker at opnå anerkendelse, skal have en retlig repræsentant. Den retlige repræsentant skal være en juridisk person, der er etableret i Unionen, og som af administratoren udtrykkeligt er udpeget til at handle på vegne af den pågældende administrator, hvad angår administratorens forpligtelser i henhold til denne forordning. Den retlige repræsentant skal, sammen med administratoren, varetage overvågningsfunktionen vedrørende levering af benchmarks, der udføres af administratoren i henhold til denne forordning, og skal være ansvarlig over for ESMA. ESMA kan pålægge administratoren eller den retlige repræsentant en tilsynsforanstaltning i overensstemmelse med artikel 48e eller en bøde i overensstemmelse med artikel 48f for en overtrædelse som omhandlet i artikel 42, stk. 1, litra a), eller i forbindelse med manglende samarbejde eller indvilligelse i en undersøgelse eller et kontrolbesøg eller en anmodning omfattet af kapitel 4, afdeling 1, alt efter hvad der er relevant.
Artikel 32 5.
En administrator, der er etableret i et tredjeland og ønsker at opnå anerkendelse, jf. stk. 2, skal indgive en ansøgning om anerkendelse til ESMA. Den ansøgende administrator skal fremlægge alle fornødne oplysninger for at kunne godtgøre over for ESMA, at vedkommende på tidspunktet for anerkendelsen har truffet alle nødvendige foranstaltninger for at opfylde kravene omhandlet i stk. 2 for så vidt angår alle vedkommendes benchmarks, der er væsentlige i henhold til artikel 24, som er Paristilpassede EU-benchmarks eller EU-benchmarks for klimaovergangen, eller som er råvarebenchmarks omfattet af bilag II. Hvis det er relevant, skal den ansøgende administrator angive den kompetente myndighed i tredjelandet, der er ansvarlig for tilsynet med vedkommende.

Senest 15 arbejdsdage efter modtagelsen af ansøgningen vurderer ESMA, hvorvidt ansøgningen er fuldstændig, og underretter ansøgeren herom. Hvis ansøgningen er ufuldstændig, anmoder ESMA ansøgeren om at fremlægge de manglende oplysninger. Efter ansøgerens fremlæggelse af de ønskede oplysninger revurderer ESMA senest 15 arbejdsdage efter modtagelsen af de supplerende oplysninger, hvorvidt ansøgningen er fuldstændig, og underretter ansøgeren herom.

Senest 90 arbejdsdage efter modtagelsen af den fuldstændige ansøgning kontrollerer ESMA, at betingelserne i stk. 2 og 3 er opfyldt.

Såfremt ESMA vurderer, at betingelserne fastsat i stk. 2 og 3 ikke er opfyldt, giver den afslag på ansøgningen om anerkendelse og angiver en begrundelse for afslaget. Herudover kan der kun opnås anerkendelse, når følgende supplerende betingelser er opfyldt:

a) 

såfremt en administrator, der er etableret i et tredjeland, er underlagt tilsyn, skal der være indgået en passende samarbejdsaftale mellem ESMA og den kompetente myndighed i det tredjeland, administratoren er etableret i, i overensstemmelse med de reguleringsmæssige tekniske standarder, der er vedtaget i henhold til artikel 30, stk. 5, med henblik på at sikre en effektiv udveksling af oplysninger, der giver den kompetente myndighed i det pågældende tredjeland mulighed for at varetage sine opgaver i overensstemmelse med denne forordning

b) 

ESMA’s effektive varetagelse af sine tilsynsfunktioner i henhold til denne forordning forhindres hverken af lovene eller de administrative bestemmelser i det tredjeland, hvor administratoren er etableret, eller, hvor det er relevant, af begrænsninger i de tilsyns- og undersøgelsesbeføjelser, som gælder for det pågældende tredjelands kompetente myndighed.
Artikel 32 8.

ESMA suspenderer eller, hvor det er relevant, tilbagekalder den anerkendelse, der er meddelt i overensstemmelse med stk. 5, hvis den har velunderbyggede grunde, der er dokumenteret, til at vurdere, at administratoren:

a) 

handler på en måde, som tydeligvis er skadelig for benchmarkbrugernes interesser eller markedernes ordentlige funktion

b) 

i alvorlig grad har tilsidesat kravene fastsat i denne forordning

c) 

har afgivet urigtige erklæringer eller benyttet sig af andre uretmæssige midler til at opnå anerkendelse.
Artikel 32 9.
ESMA kan udarbejde udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder med henblik på at fastslå form og indhold af den i stk. 5 omhandlede ansøgning og navnlig præsentationsformen af de krævede oplysninger, jf. stk. 6.

Såfremt sådanne udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder udarbejdes, forelægger ESMA dem for Kommissionen.

Kommissionen tillægges beføjelse til at vedtage de i første afsnit omhandlede reguleringsmæssige tekniske standarder efter proceduren i artikel 10-14 i forordning (EU) nr. 1095/2010.

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder