+Άρθρο 32 Αναγνώριση διαχειριστή που βρίσκεται σε τρίτη χώρα
---+Άρθρο 32 2.
---+Άρθρο 32 3.
---+Άρθρο 32 5.
---+Άρθρο 32 8.
---+Άρθρο 32 9.

Άρθρο 32 Αναγνώριση διαχειριστή που βρίσκεται σε τρίτη χώρα

1. Επισκόπηση

,
Άρθρο 32 2.
Ο διαχειριστής σημαντικού δείκτη αναφοράς, ενωσιακού δείκτη αναφοράς ευθυγραμμισμένου με τη συμφωνία του Παρισιού ενωσιακού δείκτη αναφοράς, ενωσιακού δείκτη αναφοράς για την κλιματική μετάβαση ή δείκτη αναφοράς βασικού προϊόντος που εμπίπτει στο παράρτημα II, ο οποίος βρίσκεται σε τρίτη χώρα και προτίθεται να εξασφαλίσει αναγνώριση, συμμορφώνεται με τον παρόντα κανονισμό, με εξαίρεση το άρθρο 11 παράγραφος 4 και τα άρθρα 16, 20, 21 και 23. Ο διαχειριστής μπορεί να πληροί την εν λόγω προϋπόθεση εάν εφαρμόζει τις αρχές της IOSCO για τους χρηματοπιστωτικούς δείκτες αναφοράς ή τις αρχές της IOSCO για τους οργανισμούς κοινοποίησης τιμών πετρελαίου, κατά περίπτωση, με την προϋπόθεση η εφαρμογή τους να ισοδυναμεί με συμμόρφωση προς τον παρόντα κανονισμό, με την εξαίρεση του άρθρου 11 παράγραφος 4 και των άρθρων 16, 20, 21 και 23.

Για να διαπιστωθεί αν πληρούται η προϋπόθεση που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο και να αξιολογηθεί η συμμόρφωση με τις αρχές της IOSCO για τους χρηματοπιστωτικούς δείκτες αναφοράς ή τις αρχές της IOSCO για τους οργανισμούς κοινοποίησης τιμών πετρελαίου, κατά περίπτωση, η ΕΑΚΑΑ μπορεί να λαμβάνει υπόψη:

α) 

τυχόν αξιολόγηση του διαχειριστή από ανεξάρτητο εξωτερικό ελεγκτή·

β) 

τυχόν πιστοποίηση που παρέχεται από την αρμόδια αρχή του διαχειριστή στην τρίτη χώρα στην οποία βρίσκεται ο διαχειριστής.

Όταν, και στον βαθμό που ένας διαχειριστής που βρίσκεται σε τρίτη χώρα είναι σε θέση να αποδείξει ότι ένας δείκτης αναφοράς τον οποίο παρέχει είναι δείκτης αναφοράς ρυθμιζόμενων δεδομένων ή δείκτης αναφοράς βασικού προϊόντος που εμπίπτει στο παράρτημα II, ο διαχειριστής δεν υποχρεούται να συμμορφωθεί προς τις απαιτήσεις οι οποίες, σύμφωνα με τα άρθρα 17 και 19, δεν ισχύουν για την παροχή δεικτών αναφοράς ρυθμιζόμενων δεδομένων και δεικτών αναφοράς βασικών προϊόντων που εμπίπτουν στο παράρτημα II.
Άρθρο 32 3.
Οι διαχειριστές που βρίσκονται σε τρίτη χώρα και προτίθενται να λάβουν αναγνώριση πρέπει να διαθέτουν νόμιμο εκπρόσωπο. Ο νόμιμος εκπρόσωπος είναι νομικό πρόσωπο που βρίσκεται στην Ένωση και έχει οριστεί ρητά από τον εν λόγω διαχειριστή για να ενεργεί εξ ονόματός του σε σχέση με τις υποχρεώσεις του διαχειριστή δυνάμει του παρόντος κανονισμού. Ο νόμιμος εκπρόσωπος επιτελεί, από κοινού με τον διαχειριστή, το καθήκον εποπτείας σε σχέση με την παροχή δεικτών αναφοράς από τον διαχειριστή δυνάμει του παρόντος κανονισμού, και είναι υπόλογος στην ΕΑΚΑΑ. Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να επιβάλει εποπτικά μέτρα, σύμφωνα με το άρθρο 48ε, ή πρόστιμο, σύμφωνα με το άρθρο 48στ, στον διαχειριστή ή στον νόμιμο εκπρόσωπο για παράβαση που περιλαμβάνεται στον κατάλογο του άρθρου 42 παράγραφος 1 στοιχείο α) ή για τυχόν έλλειψη συνεργασίας ή μη συμμόρφωση σε έρευνα ή με επιθεώρηση ή αίτημα που καλύπτεται από το κεφάλαιο 4 τμήμα 1, κατά περίπτωση.
Άρθρο 32 5.
Διαχειριστής που βρίσκεται σε τρίτη χώρα και προτίθεται να λάβει την αναγνώριση που αναφέρεται στην παράγραφο 2 υποβάλλει αίτηση αναγνώρισης στην ΕΑΚΑΑ. Ο αιτών διαχειριστής παρέχει όλες τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες προκειμένου να αποδείξει στην ΕΑΚΑΑ ότι, κατά τον χρόνο της αναγνώρισης, έχει λάβει όλα τα αναγκαία μέτρα προκειμένου να πληροί τις απαιτήσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 2 σε σχέση με οποιονδήποτε από τους δείκτες αναφοράς του που είναι σημαντικοί δυνάμει του άρθρου 24, που είναι ευθυγραμμισμένοι με τη συμφωνία του Παρισιού ενωσιακοί δείκτες αναφοράς ή ενωσιακοί δείκτες αναφοράς για την κλιματική μετάβαση, ή που είναι δείκτες αναφοράς βασικών προϊόντων που εμπίπτουν στο παράρτημα II. Κατά περίπτωση, ο αιτών διαχειριστής υποδεικνύει την αρμόδια αρχή που είναι υπεύθυνη για την εποπτεία του στην τρίτη χώρα.

Εντός 15 εργάσιμων ημερών από την παραλαβή της, η ΕΑΚΑΑ αξιολογεί την πληρότητα της αίτησης και ενημερώνει σχετικά τον αιτούντα. Εάν η αίτηση είναι ελλιπής, η ΕΑΚΑΑ ζητεί από τον αιτούντα να υποβάλει τις πληροφορίες που λείπουν. Μετά την υποβολή των ζητούμενων πληροφοριών από τον αιτούντα, η ΕΑΚΑΑ επαναξιολογεί εάν η αίτηση είναι πλήρης, το αργότερο 15 εργάσιμες ημέρες από την παραλαβή των πρόσθετων πληροφοριών, και ενημερώνει σχετικά τον αιτούντα.

Εντός 90 εργάσιμων ημερών από την παραλαβή της πλήρους αίτησης, η ΕΑΚΑΑ επαληθεύει ότι πληρούνται οι προϋποθέσεις των παραγράφων 2 και 3.

Αν η ΕΑΚΑΑ θεωρεί ότι οι προϋποθέσεις που καθορίζονται στις παραγράφους 2 και 3 δεν πληρούνται, απορρίπτει την αίτηση αναγνώρισης και εκθέτει τους λόγους της απόρριψης αυτής. Επιπρόσθετα, δεν χορηγείται αναγνώριση αν δεν πληρούνται οι ακόλουθες πρόσθετες προϋποθέσεις:

α) 

όταν ο διαχειριστής που βρίσκεται σε τρίτη χώρα υπόκειται σε εποπτεία, υπάρχει κατάλληλη ρύθμιση συνεργασίας μεταξύ της ΕΑΚΑΑ και της αρμόδιας αρχής της τρίτης χώρας στην οποία βρίσκεται ο διαχειριστής, σύμφωνα με τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που θεσπίζονται δυνάμει του άρθρου 30 παράγραφος 5, προκειμένου να εξασφαλίζεται αποδοτική ανταλλαγή πληροφοριών η οποία επιτρέπει στην αρμόδια αρχή της εν λόγω τρίτης χώρας να επιτελεί τα καθήκοντά της σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό·

β) 

η αποτελεσματική άσκηση, από την ΕΑΚΑΑ, των εποπτικών καθηκόντων της δυνάμει του παρόντος κανονισμού δεν εμποδίζεται από τις νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις της τρίτης χώρας στην οποία βρίσκεται ο διαχειριστής ούτε, κατά περίπτωση, από περιορισμούς στις εξουσίες των εποπτικών αρχών της εν λόγω τρίτης χώρας για την άσκηση εποπτείας και τη διεξαγωγή ερευνών.
Άρθρο 32 8.

Η ΕΑΚΑΑ αναστέλλει ή, όπου είναι σκόπιμο, ανακαλεί την αναγνώριση που χορηγείται σύμφωνα με την παράγραφο 5 αν έχει βάσιμους λόγους, με τεκμηριωμένα στοιχεία, να θεωρεί ότι ο διαχειριστής:

α) 

ενεργεί κατά τρόπο σαφώς επιζήμιο για τα συμφέροντα των χρηστών των δεικτών αναφοράς του ή για την ομαλή λειτουργία των αγορών·

β) 

έχει τελέσει σοβαρή παράβαση των σχετικών απαιτήσεων που προβλέπονται από τον παρόντα κανονισμό·

γ) 

έχει προβεί σε ψευδείς δηλώσεις ή έχει χρησιμοποιήσει άλλα παράτυπα μέσα για να λάβει την αναγνώριση.
Άρθρο 32 9.
Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να αναπτύσσει σχέδια ρυθμιστικών κανονιστικών προτύπων για τον καθορισμό της μορφής και του περιεχομένου της αίτησης που αναφέρεται στην παράγραφο 5, και ειδικότερα της παρουσίασης των πληροφοριών που απαιτούνται δυνάμει της παραγράφου 6.

Στην περίπτωση που αναπτύσσονται τέτοια σχέδια ρυθμιστικών κανονιστικών προτύπων, η ΕΑΚΑΑ τα υποβάλλει στην Επιτροπή.

Η Επιτροπή εξουσιοδοτείται να θεσπίζει τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που προβλέπονται στο πρώτο εδάφιο σύμφωνα με τη διαδικασία που καθορίζεται στα άρθρα 10 έως 14 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα