+32 artikla Kolmannessa maassa sijaitsevan hallinnoijan tunnustaminen
---+32 artikla 2.
---+32 artikla 3.
---+32 artikla 5.
---+32 artikla 8.
---+32 artikla 9.

32 artikla Kolmannessa maassa sijaitsevan hallinnoijan tunnustaminen

1. Yleiskatsaus

,
32 artikla 2.
Merkittävän vertailuarvon, EU:n Pariisin sopimuksen mukaisen vertailuarvon, EU:n ilmastosiirtymää koskevan vertailuarvon tai liitteen II soveltamisalaan kuuluvan hyödykkeen vertailuarvon hallinnoijan, joka sijaitsee kolmannessa maassa ja aikoo saada tunnustuksen, on noudatettava tätä asetusta, lukuun ottamatta 11 artiklan 4 kohtaa sekä 16, 20, 21 ja 23 artiklaa. Hallinnoija voi täyttää tämän edellytyksen soveltamalla tapauksen mukaan rahoitusalan vertailuarvoja koskevia IOSCO:n periaatteita tai öljyn hintaraportteja laativia yhteisöjä koskevia IOSCO:n periaatteita edellyttäen, että niiden soveltamisessa noudatetaan tätä asetusta, lukuun ottamatta 11 artiklan 4 kohtaa sekä 16, 20, 21 ja 23 artiklaa.

Määrittäessään, täyttyykö ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettu edellytys, ja arvioidessaan tapauksen mukaan rahoitusalan vertailuarvoja koskevien IOSCO:n periaatteiden tai öljyn hintaraportteja laativia yhteisöjä koskevien IOSCO:n periaatteiden noudattamista arvopaperimarkkinaviranomainen voi ottaa huomioon

a) 

riippumattoman ulkoisen tarkastajan hallinnoijasta tekemän arvion;

b) 

sen kolmannen maan hallinnoijan toimivaltaisen viranomaisen antaman todistuksen, jossa hallinnoija sijaitsee.

Jos ja siltä osin kuin kolmannessa maassa sijaitseva hallinnoija pystyy osoittamaan, että sen tarjoama vertailuarvo on säänneltyihin tietoihin perustuva vertailuarvo tai liitteen II soveltamisalaan kuuluvan hyödykkeen vertailuarvo, joka ei perustu sellaisten tietolähteiden toimittamiin tietoihin, joista suurin osa on valvottuja yhteisöjä, hallinnoija ei ole velvollinen noudattamaan vaatimuksia, joita 17 ja 19 artiklan mukaisesti ei sovelleta säänneltyihin tietoihin perustuvien vertailuarvojen ja liitteen II soveltamisalaan kuuluvien hyödykkeiden vertailuarvojen tarjoamiseen.
32 artikla 3.
Kolmannessa maassa sijaitsevalla hallinnoijalla, jonka aikomuksena on hankkia tunnustus, on oltava laillinen edustaja. Laillisen edustajan on oltava oikeushenkilö, joka sijaitsee unionissa ja jonka kyseinen hallinnoija on nimenomaisesti nimittänyt toimimaan puolestaan asioissa, jotka koskevat hallinnoijan tämän asetuksen mukaisia velvoitteita. Laillisen edustajan on huolehdittava hallinnoijan harjoittamaan tämän asetuksen mukaiseen vertailuarvojen tarjontaan liittyvästä valvontatoiminnosta yhdessä hallinnoijan kanssa ja oltava vastuuvelvollinen arvopaperimarkkinaviranomaiselle. Arvopaperimarkkinaviranomainen voi määrätä 48 e artiklan mukaisen valvontatoimenpiteen tai 48 f artiklan mukaisen sakon hallinnoijalle tai lailliselle edustajalle jostakin 42 artiklan 1 kohdan a alakohdassa luetellusta rikkomisesta tai tapauksen mukaan yhteistyöstä kieltäytymisestä tai 4 luvun 1 jakson mukaisen tutkimuksen, tarkastuksen tai pyynnön laiminlyömisestä.
32 artikla 5.
Kolmannessa maassa sijaitsevan hallinnoijan, jonka aikomuksena on hankkia 2 kohdassa tarkoitettu tunnustus, on haettava tunnustusta arvopaperimarkkinaviranomaiselta. Tunnustamista hakevan hallinnoijan on toimitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki tiedot, jotka tarvitaan sen osoittamiseksi, että hallinnoija on tunnustamisajankohtaan mennessä ottanut käyttöön kaikki tarvittavat järjestelyt 2 kohdassa säädettyjen vaatimusten täyttämiseksi minkä tahansa sen sellaisen vertailuarvon osalta, joka on 24 artiklan mukaisesti merkittävä, EU:n Pariisin yleissopimuksen mukainen vertailuarvo tai EU:n ilmastosiirtymää koskeva vertailuarvo taikka liitteen II soveltamisalaan kuuluva hyödykkeen vertailuarvo. Tunnustamista hakevan hallinnoijan on tarvittaessa ilmoitettava sen valvonnasta vastaava kolmannen maan toimivaltainen viranomainen.

Arvopaperimarkkinaviranomaisen on 15 työpäivän kuluessa hakemuksen vastaanottamisesta arvioitava, sisältääkö hakemus kaikki tarvittavat tiedot, ja ilmoitettava asiasta hakijalle. Jos hakemus ei sisällä kaikkia tarvittavia tietoja, arvopaperimarkkinaviranomainen pyytää hakijaa toimittamaan puuttuvat tiedot. Kun hakija on toimittanut pyydetyt tiedot, arvopaperimarkkinaviranomaisen on 15 työpäivän kuluessa lisätietojen vastaanottamisesta arvioitava, sisältääkö hakemus kaikki tarvittavat tiedot, ja ilmoitettava asiasta hakijalle.

Arvopaperimarkkinaviranomainen tarkistaa 90 työpäivän kuluessa kaikki tarvittavat tiedot sisältävän hakemuksen vastaanottamisesta, että 2 ja 3 kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät.

Jos arvopaperimarkkinaviranomainen katsoo, että 2 ja 3 kohdassa vahvistetut edellytykset eivät täyty, se hylkää tunnustamista koskevan hakemuksen ja perustelee hylkäämisen. Tunnustusta ei myönnetä myöskään, elleivät seuraavat lisäedellytykset täyty:

a) 

jos kolmannessa maassa sijaitsevaa hallinnoijaa valvotaan, arvopaperimarkkinaviranomaisen ja sen kolmannen maan toimivaltaisen viranomaisen välillä, jossa hallinnoija sijaitsee, on otettu käyttöön 30 artiklan 5 kohdan nojalla hyväksyttyjen teknisten sääntelystandardien mukainen asianmukainen yhteistyöjärjestely, jotta varmistetaan tehokas tietojenvaihto, jonka ansiosta kolmannen maan toimivaltainen viranomainen voi hoitaa tämän asetuksen mukaiset tehtävänsä;

b) 

sen kolmannen maan lait, asetukset tai hallinnolliset määräykset, jossa hallinnoija sijaitsee, tai tapauksen mukaan kyseisen kolmannen maan toimivaltaisen viranomaisen valvonta- ja tutkintavaltuuksien rajoitukset eivät estä arvopaperimarkkinaviranomaista hoitamasta tehokkaasti tämän asetuksen mukaisia valvontatehtäviään.
32 artikla 8.

Arvopaperimarkkinaviranomainen peruuttaa tarvittaessa 5 kohdan mukaisesti myönnetyn tunnustuksen tai keskeyttää sen voimassaolon, jos sillä on perustellut, asiakirjatodisteisiin perustuvat syyt katsoa, että hallinnoija

a) 

toimii tavalla, joka on selvästi sen vertailuarvojen käyttäjien etujen vastainen tai haittaa markkinoiden asianmukaista toimintaa;

b) 

on rikkonut vakavasti tässä asetuksessa säädettyjä asianomaisia vaatimuksia;

c) 

on antanut vääriä ilmoituksia tai käyttänyt muita sääntöjenvastaisia keinoja tunnustuksen saamiseksi.
32 artikla 9.
Arvopaperimarkkinaviranomainen voi laatia luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi, joilla määritellään 5 kohdassa tarkoitetun hakemuksen muoto ja sisältö sekä erityisesti 6 kohdassa vaadittujen tietojen esittäminen.

Siinä tapauksessa, että tällaisia teknisten sääntelystandardien luonnoksia laaditaan, arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa ne komissiolle.

Siirretään komissiolle valta hyväksyä ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit