+Artikkel 32 Kolmandas riigis asuva halduri tunnustamine
---+Artikkel 32 2.
---+Artikkel 32 3.
---+Artikkel 32 5.
---+Artikkel 32 8.
---+Artikkel 32 9.

Artikkel 32 Kolmandas riigis asuva halduri tunnustamine

1. Ülevaade

,
Artikkel 32 2.
Kolmandas riigis asuv olulise võrdlusaluse, Pariisi kokkulepet järgiva ELi võrdlusaluse, ELi kliimaülemineku võrdlusaluse või kauba võrdlusaluse, mille suhtes kohaldatakse II lisa, haldur, kes kavatseb saada tunnustuse, peab järgima käesolevat määrust, välja arvatud artikli 11 lõiget 4 ning artikleid 16, 20, 21 ja 23. Haldur võib selle tingimuse täita, järgides IOSCO finantssektori võrdlusaluste põhimõtteid või IOSCO teabeagentuuride põhimõtteid, olenevalt sellest, kumb on kohalduv, eeldusel et selline kohaldamine on samaväärne käesoleva määruse nõuete täitmisega, välja arvatud artikli 11 lõike 4 ning artiklite 16, 20, 21 ja 23 nõuded.

Väärtpaberiturujärelevalve võib esimeses lõigus osutatud tingimuse täitmise kindlakstegemisel ning hinnates vastavust IOSCO finantssektori võrdlusaluste põhimõtetele või IOSCO teabeagentuuride põhimõtetele, olenevalt sellest, kumb on kohalduv, arvesse võtta järgmist:

a) 

sõltumatu välisaudiitori hinnang halduri kohta;

b) 

selle kolmanda riigi pädeva asutuse väljastatud sertifikaat, kus haldur asub.

Juhul kui ja niivõrd kui kolmandas riigis asuv haldur suudab tõendada, et tema välja antav võrdlusalus on reguleeritud andmetel põhinev võrdlusalus või kauba võrdlusalus, mille suhtes kohaldatakse II lisa, ei ole haldur kohustatud täitma nõudeid, mida artiklite 17 ja 19 kohaselt ei kohaldata reguleeritud andmetel põhinevatele võrdlusalustele ja kauba võrdlusalustele, mille suhtes kohaldatakse II lisa.
Artikkel 32 3.
Kolmandas riigis asuval halduril, kes kavatseb saada tunnustuse, peab olema seaduslik esindaja. Seaduslik esindaja peab olema liidus asuv juriidiline isik, kelle kõnealune haldur on sõnaselgelt nimetanud tegutsema halduri nimel seoses käesolevast määrusest tulenevate halduri kohustustega. Seaduslik esindaja täidab koos halduriga järelevaatamise funktsiooni halduri poolt käesoleva määruse alusel võrdlusaluste väljaandmisel ning on vastutav Väärtpaberiturujärelevalve ees. Väärtpaberiturujärelevalve võib vastavalt vajadusele võtta halduri või seadusliku esindaja suhtes kooskõlas artikliga 48e järelevalvemeetme või määrata kooskõlas artikliga 48f trahvi artikli 42 lõike 1 punktis a loetletud rikkumise eest või 4. peatüki 1. jaos osutatud uurimise või kontrolli ajal koostöö mittetegemise või taotluse täitmata jätmise eest.
Artikkel 32 5.
Kolmandas riigis asuv haldur, kes soovib saada lõikes 2 osutatud tunnustuse, taotleb tunnustamist Väärtpaberiturujärelevalvelt. Taotlev haldur esitab kogu teabe, mida on vaja selleks, et Väärtpaberiturujärelevalve saaks veenduda, et haldur on teinud tunnustamise ajaks kõik vajalikud korraldused lõikes 2 osutatud nõuete täitmiseks seoses oma võrdlusalusega, mis on oluline võrdlusalus vastavalt artiklile 24, Pariisi kokkulepet järgiv ELi võrdlusalus või ELi kliimaülemineku võrdlusalus või kauba võrdlusalus, mille suhtes kohaldatakse II lisa. Vajaduse korral märgib taotlev haldur kolmanda riigi pädeva asutuse, kes vastutab tema järelevalve eest.

Väärtpaberiturujärelevalve hindab 15 tööpäeva jooksul taotluse saamisest, kas taotlus on täielik, ja teavitab sellest taotlejat. Kui taotlus ei ole täielik, nõuab Väärtpaberiturujärelevalve taotlejalt puuduva teabe esitamist. Kui taotleja on nõutud teabe esitanud, hindab Väärtpaberiturujärelevalve 15 tööpäeva jooksul pärast lisateabe saamist uuesti, kas taotlus on täielik, ja teavitab sellest taotlejat.

Väärtpaberiturujärelevalve kontrollib 90 tööpäeva jooksul pärast täieliku taotluse saamist, kas lõigetes 2 ja 3 sätestatud tingimused on täidetud.

Kui Väärtpaberiturujärelevalve leiab, et lõigetes 2 ja 3 sätestatud tingimused ei ole täidetud, jätab ta tunnustamise taotluse rahuldamata ja põhjendab seda. Samuti jäetakse tunnustus andmata siis, kui ei ole täidetud järgmised lisatingimused:

a) 

kui kolmandas riigis asuva halduri üle tehakse järelevalvet, reguleerib Väärtpaberiturujärelevalve ja selle halduri asukohariigiks oleva kolmanda riigi pädeva asutuse suhteid asjakohane koostööleping, mis vastab artikli 30 lõike 5 kohaselt vastu võetud regulatiivsetele tehnilistele standarditele, et tagada tõhus teabevahetus, mis võimaldaks selle kolmanda riigi pädeval asutusel täita oma ülesandeid vastavalt käesolevale määrusele;

b) 

käesoleva määruse kohaste järelevalveülesannete tulemuslikku täitmist Väärtpaberiturujärelevalve poolt ei takista selle kolmanda riigi õigus- ja haldusnormid, kus haldur asub, ega, kui see on kohalduv, kõnealuse kolmanda riigi pädeva asutuse järelevalve- ja uurimisvolituste piirid.
Artikkel 32 8.

Väärtpaberiturujärelevalve peatab või asjakohasel juhul tunnistab kehtetuks tunnustuse, mis on antud vastavalt lõikele 5, kui tal on põhjendatud ja dokumentaalsetele tõenditele tuginev alus arvata, et haldur:

a) 

tegutseb viisil, mis selgelt kahjustab tema võrdlusaluste kasutajate huve või turgude korrapärast toimimist;

b) 

on raskelt rikkunud käesolevas määruses sätestatud nõudeid;

c) 

on esitanud valeandmeid või kasutanud muid ebaseaduslikke võtteid tunnustuse saamiseks.
Artikkel 32 9.
Väärtpaberiturujärelevalve võib töötada välja regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu, et määrata kindlaks lõikes 5 osutatud tunnustamise taotluse vorm ja sisu ning lõikes 6 nõutud teabe esitamise viis.

Kui selline regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu välja töötatakse, esitab Väärtpaberiturujärelevalve kõnealuse eelnõu komisjonile.

Komisjonile antakse õigus võtta vastu esimeses lõigus osutatud regulatiivsed tehnilised standardid määruse (EL) nr 1095/2010 artiklites 10–14 sätestatud korras.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid