+Artikel 21 Adgang til oplysninger
---+Artikel 21 1
---+Artikel 21 2
---+Artikel 21 3
---+Artikel 21 4
|
Artikel 21 Adgang til oplysninger
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 21 1
|
1. Medlemsstaterne sikrer, at FIU'er, uanset deres organisatoriske status, har adgang til de oplysninger, som de skal bruge for at kunne udføre deres opgaver, herunder finansielle oplysninger, administrative oplysninger og oplysninger om retshåndhævelse. Medlemsstaterne sørger for, at FIU'er mindst har:
|
a)
|
umiddelbar og direkte adgang til følgende finansielle oplysninger:
|
i)
|
oplysninger i de nationale centrale automatiske mekanismer i overensstemmelse med artikel 16
|
|
ii)
|
oplysninger fra forpligtede enheder, herunder oplysninger om pengeoverførsler som defineret i artikel 3, nr. 9), i forordning (EU) 2023/1113 og overførsler af kryptoaktiver som defineret i nævnte forordnings artikel 3, nr. 10)
|
|
iii)
|
oplysninger om realkreditlån og lån
|
|
iv)
|
oplysninger i de nationale databaser over valuta og valutaveksling
|
|
v)
|
oplysninger om værdipapirer
|
|
|
b)
|
umiddelbar og direkte adgang til følgende administrative oplysninger:
|
i)
|
skatteoplysninger, herunder oplysninger, som opbevares af skattemyndighederne, samt oplysninger, der er indhentet i henhold til artikel 8, stk. 3a, i Rådets direktiv 2011/16/EU (40)
|
|
ii)
|
oplysninger om udbudsprocedurer vedrørende varer, tjenesteydelser eller koncessioner
|
|
iii)
|
oplysninger fra bankkontoregistrets sammenkoblingssystem som omhandlet i artikel 16 samt fra nationale ejendomsregistre eller elektroniske systemer til dataudtræk og matrikelregistre
|
|
iv)
|
oplysninger i nationale statsborgerskabs- og folkeregistre over fysiske personer
|
|
v)
|
oplysninger i nationale pas- og visumregistre
|
|
vi)
|
oplysninger i databaser over rejser på tværs af grænserne
|
|
vii)
|
oplysninger i kommercielle databaser, herunder virksomheds- og selskabsregistre og databaser over politisk eksponerede personer
|
|
viii)
|
oplysninger i nationale registre over motorkøretøjer, luftfartøjer og fartøjer
|
|
ix)
|
oplysninger i national socialsikringsregistre
|
|
x)
|
tolddata, herunder grænseoverskridende fysiske overførsler af kontanter
|
|
xi)
|
oplysninger i nationale våbenregistre
|
|
xii)
|
oplysninger i nationale registre over reelt ejerskab
|
|
xiii)
|
data, der er tilgængelige via sammenkoblingen af centrale registre i overensstemmelse med artikel 10, stk. 19
|
|
xiv)
|
oplysninger i registre over nonprofitorganisationer
|
|
xv)
|
oplysninger, som opbevares af nationale finansielle tilsynsorganer og regulerende myndigheder, i overensstemmelse med artikel 61 og artikel 67, stk. 2
|
|
xvi)
|
databaser til lagring af data om handel med CO2-emissioner oprettet i henhold til Kommissionens forordning (EU) nr. 389/2013 (41)
|
|
xvii)
|
oplysninger om virksomheders årsregnskaber
|
|
xviii)
|
nationale migrations- og immigrationsregistre
|
|
xix)
|
oplysninger, som opbevares af handelsretter
|
|
xx)
|
oplysninger, som findes i insolvensdatabaser, og som insolvensbehandlere er i besiddelse af
|
|
xxi)
|
oplysninger om pengemidler eller andre aktiver, der er indefrosset eller immobiliseret i henhold til målrettede finansielle sanktioner.
|
|
|
c)
|
direkte eller indirekte adgang til følgende retshåndhævelsesoplysninger:
|
i)
|
enhver form for oplysninger eller data, som allerede opbevares af de kompetente myndigheder i forbindelse med forebyggelse, afsløring, efterforskning eller retsforfølgning af strafbare handlinger
|
|
ii)
|
enhver form for oplysninger eller data, som opbevares af offentlige myndigheder eller private enheder i forbindelse med forebyggelse, afsløring, efterforskning eller retsforfølgning af strafbare handlinger, og som er til rådighed for de kompetente myndigheder uden at foretage tvangsindgreb i henhold til national ret.
|
|
De i første afsnits litra c) omhandlede oplysninger er bl.a. strafferegistre, oplysninger om efterforskninger, oplysninger om indefrysning eller beslaglæggelse af aktiver eller andre efterforskningsmæssige eller midlertidige foranstaltninger samt oplysninger om domfældelser og konfiskationer.
Medlemsstaterne kan fra sag til sag tillade begrænsning af adgangen til de retshåndhævelsesoplysninger, der er omhandlet i første afsnits litra c), hvis videregivelsen af sådanne oplysninger sandsynligvis vil bringe en igangværende efterforskning i fare.
|
|
Artikel 21 2
|
2. Adgangen til de oplysninger, der er anført i stk. 1, betragtes som direkte og umiddelbar, når oplysningerne er indeholdt i en IT-database, et register eller et system til dataudtræk, hvorfra FIU'en kan hente oplysningerne uden mellemliggende skridt, eller hvis følgende betingelser er opfyldt:
|
a)
|
de enheder eller myndigheder, der er i besiddelse af oplysningerne, indsender dem hurtigt til FIU'erne, og
|
|
b)
|
ingen enhed, myndighed eller tredjepart er i stand til at gribe ind for så vidt angår de anmodede data eller de oplysninger, der skal gives.
|
|
|
Artikel 21 3
|
3. Medlemsstaterne sikrer så vidt muligt, at FIU'en gives direkte adgang til de oplysninger, der er anført i stk. 1, første afsnit, litra c). I tilfælde, hvor FIU'en har indirekte adgang til oplysninger, giver den enhed eller myndighed, der er i besiddelse af de ønskede oplysninger, disse oplysninger rettidigt.
|
|
Artikel 21 4
|
4. Hver FIU skal inden for rammerne af sine opgaver kunne anmode om, indhente og anvende oplysninger fra enhver forpligtet enhed med henblik på at udføre sine opgaver i henhold til artikel 19, stk. 3, i dette direktiv, selv om der ikke er indgivet en forudgående indberetning i henhold til artikel 69, stk. 1, første afsnit, litra a), eller artikel 70, stk. 1, i forordning (EU) 2024/1624. Forpligtede enheder er ikke forpligtet til at efterkomme anmodninger om oplysninger i henhold til dette stykke, når de vedrører oplysninger, der er indhentet i de situationer, der er omhandlet i nævnte forordnings artikel 70, stk. 2.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|