Artikel 17 Vurderingsanalytikere, ansatte og andre personer, der er involveret i udstedelsen af ESG-vurderinger

1.   ESG-vurderingsleverandører skal sikre, at vurderingsanalytikere, ansatte og enhver anden fysisk person, som er under deres kontrol, eller hvis tjenester stilles til rådighed for dem, f.eks. gennem en kontraktlig aftale, og som er direkte involveret i leveringen af ESG-vurderinger, herunder vurderingsanalytikere, der er direkte involveret i vurderingsprocessen, og personer, der er involveret i leveringen af ESG-scorer, er behørigt oplært og har den viden og erfaring, der er nødvendig for udførelsen af de pålagte opgaver, herunder, hvor det er relevant, en tilstrækkelig forståelse af enhver potentiel væsentlig finansiel risiko bestående for det vurderede element og det vurderede elements potentielle væsentlige påvirkning af miljøet og samfundet generelt.

2.   ESG-vurderingsleverandører skal sikre, at de i stk. 1 omhandlede personer ikke tager initiativ til eller deltager i forhandlinger vedrørende gebyrer eller betalinger med et vurderet element eller en udsteder af et vurderet element eller en person, der er direkte eller indirekte forbundet med det vurderede element eller udstederen af et vurderet element ved et kontrolforhold.

3.   Med undtagelse af kapitalrettigheder i diversificerede kollektive investeringsordninger, herunder forvaltede midler, eller investeringer, der foretages under skønsmæssig porteføljepleje:

4.   De personer, der er omhandlet i stk. 1, må ikke være direkte involveret i eller på anden måde påvirke fastsættelsen af en ESG-vurdering af det pågældende vurderede element, hvis disse personer:

5.   ESG-vurderingsleverandører skal sikre, at de personer, der er omhandlet i stk. 1, og personer, der beklæder en stilling i den øverste ledelse i ESG-vurderingsleverandøren:

6.   Hvis personer omhandlet i stk. 1 mener, at enhver anden person omhandlet i nævnte stykke har udvist en adfærd, som de anser for at være ulovlig, meddeler de straks dette til overvågningsfunktionen. ESG-vurderingsleverandøren skal sikre, at en sådan indberetning ikke har negative konsekvenser for den indberettende person.

7.   Hvis en vurderingsanalytiker afslutter sit ansættelsesforhold hos ESG-vurderingsleverandøren og inden for ét år efter denne afslutning bliver ansat i et vurderet element eller en udsteder af et vurderet element, for hvilket vedkommende har været direkte involveret i fastsættelsen af en individuel vurdering, skal ESG-vurderingsleverandøren foretage en gennemgang af vurderingsanalytikerens relevante arbejde i det sidste år inden vedkommendes fratræden med henblik på at kontrollere, om der har foreligget nogen interessekonflikt.

8.   De personer, som er omhandlet i stk. 1, og personer, der beklæder en stilling i den øverste ledelse i ESG-vurderingsleverandøren må først påtage sig en stilling i den øverste ledelse i et vurderet element eller en udsteder af et vurderet element, for hvilket de har været involveret i fastsættelsen af en individuel vurdering, ni måneder efter datoen for en sådan vurdering.