+17 artikla Luokitusanalyytikot, työntekijät ja muut ESG-luokitusten tarjoamiseen osallistuvat henkilöt
---+17 artikla 1
---+17 artikla 2
---+17 artikla 3
---+17 artikla 4
---+17 artikla 5
---+17 artikla 6
---+17 artikla 7
---+17 artikla 8

17 artikla Luokitusanalyytikot, työntekijät ja muut ESG-luokitusten tarjoamiseen osallistuvat henkilöt

1. Yleiskatsaus

,
17 artikla 1

1.   ESG-luokitusten tarjoajien on varmistettava, että luokitusanalyytikoilla, työntekijöillä ja muilla luonnollisilla henkilöillä, jotka ovat niiden määräysvallassa tai joiden palvelut ovat niiden käytettävissä esimerkiksi sopimusjärjestelyn nojalla ja jotka osallistuvat suoraan ESG-luokitusten tarjoamiseen, mukaan lukien luokitusprosessiin suoraan osallistuvat luokitusanalyytikot ja ESG-pisteytysten tarjoamiseen osallistuvat henkilöt, on asianmukainen koulutus sekä tarvittava tietämys ja kokemus annettujen tehtävien suorittamiseksi, mukaan lukien tarvittaessa riittävä ymmärrys luokitellulle kohteelle mahdollisesti aiheutuvasta olennaisesta rahoitusriskistä ja luokitellun kohteen mahdollisesta olennaisesta vaikutuksesta ympäristöön ja yhteiskuntaan yleisellä tasolla.
17 artikla 2

2.   ESG-luokitusten tarjoajien on varmistettava, että 1 kohdassa tarkoitetut henkilöt eivät saa käynnistää neuvotteluja palkkioista tai maksuista eivätkä osallistua tällaisiin neuvotteluihin minkään luokitellun kohteen tai luokitellun kohteen liikkeeseenlaskijan taikka kenenkään sellaisen henkilön kanssa, joka on määräysvallan kautta suoraan tai välillisesti sidoksissa luokiteltuun kohteeseen tai luokitellun kohteen liikkeeseenlaskijaan.
17 artikla 3

3.   Lukuun ottamatta hajauttamiseen perustuvien yhteissijoitusjärjestelmien osuuksia, hoidetut rahastot mukaan lukien, ja harkinnanvaraisen salkunhoidon nojalla tehtyjä sijoituksia:

a)

1 kohdassa tarkoitetut henkilöt, jotka osallistuvat suoraan luokiteltua kohdetta koskevan yksittäisen luokituksen määrittämiseen, eivät saa ostaa tai myydä yhteisön, jonka luokittelu kuuluu heidän analyyttiseen vastuualueeseensa, tai kyseisen yhteisön kanssa samaan konserniin kuuluvan yhteisön liikkeeseen laskemia, takaamia tai muulla tavoin tukemia rahoitusvälineitä, eivätkä osallistua tällaisiin rahoitusvälineisiin liittyviin liiketoimiin;

b)

ESG-luokitusten tarjoajassa ylimmän johdon tehtävissä toimivat henkilöt eivät saa ostaa tai myydä ESG-luokitusten tarjoajan luokitteleman yhteisön tai kyseisen yhteisön kanssa samaan ryhmään kuuluvan yhteisön liikkeeseen laskemia, takaamia tai muulla tavoin tukemia rahoitusvälineitä, eivätkä osallistua tällaisiin rahoitusvälineisiin liittyviin liiketoimiin.
17 artikla 4

4.   Edellä 1 kohdassa tarkoitetut henkilöt eivät saa suoraan osallistua tai muutoin vaikuttaa asiaankuuluvan luokitellun kohteen ESG-luokituksen määrittämiseen, jos kyseiset henkilöt

a)

omistavat luokitellun kohteen rahoitusvälineitä, lukuun ottamatta hajauttamiseen perustuvien yhteissijoitusjärjestelmien osuuksia, hoidetut rahastot mukaan lukien, ja harkinnanvaraisen salkunhoidon nojalla tehtyjä sijoituksia;

b)

omistavat sellaisia luokiteltuun kohteeseen yhteydessä olevan yhteisön rahoitusvälineitä, joiden omistaminen saattaa aiheuttaa tai joiden omistamisen saatetaan yleisesti katsoa aiheuttavan eturistiriidan, lukuun ottamatta hajauttamiseen perustuvien yhteissijoitusjärjestelmien osuuksia, hoidetut rahastot mukaan lukien, ja harkinnanvaraisen salkunhoidon nojalla tehtyjä sijoituksia;

c)

ovat edellisen vuoden aikana olleet sellaisessa työ-, liike- tai muussa suhteessa ESG-luokitusten tarjoajan luokittelemaan yhteisöön tai kyseisen yhteisön kanssa samaan ryhmään kuuluvaan yhteisöön, joka saattaa aiheuttaa tai jonka saatetaan yleisesti katsoa aiheuttavan eturistiriidan.
17 artikla 5

5.   ESG-luokitusten tarjoajien on varmistettava, että 1 kohdassa tarkoitetut henkilöt ja ESG-luokitusten tarjoajassa ylimmän johdon tehtävissä toimivat henkilöt

a)

toteuttavat kaikki kohtuulliset toimenpiteet suojatakseen ESG-luokitusten tarjoajan hallussa olevaa omaisuutta ja sen hallussa olevia tietoja petoksilta, varkauksilta ja väärinkäytöksiltä ottaen huomioon ESG-luokitusten tarjoajan liiketoiminnan luonteen, laajuuden ja monimutkaisuuden ja sen ESG-luokitustoiminnan luonteen ja laajuuden;

b)

eivät jaa ESG-luokitusten tarjoajalle uskottuja luottamuksellisia tietoja sellaiselle henkilölle, joka ei suoraan osallistu ESG-luokitustoimintojen tarjoamiseen, mukaan lukien luokitusanalyytikot, työntekijät ja henkilöt, jotka ovat määräysvallan kautta suoraan tai välillisesti sidoksissa ESG-luokitusten tarjoajaan, eivätkä muille luonnollisille henkilöille, joiden palvelut ovat tai ovat olleet sellaisen henkilön käytettävissä tai määräysvallassa, joka on määräysvallan kautta suoraan tai välillisesti sidoksissa ESG-luokitusten tarjoajaan;

c)

eivät käytä tai jaa luottamuksellisia tietoja mihinkään muuhun tarkoitukseen kuin ESG-luokitustoimintojen tarjoamiseen, mukaan lukien kaupankäynti rahoitusvälineillä; ja

d)

eivät pyydä eivätkä ota vastaan rahaa, lahjoja tai palveluksia keneltäkään, jonka kanssa ESG-luokitusten tarjoaja harjoittaa liiketoimintaa.
17 artikla 6

6.   Jos 1 kohdassa tarkoitetut henkilöt katsovat, että joku muu kyseisessä kohdassa tarkoitettu henkilö on menetellyt tavalla, jota he pitävät laittomana, heidän on välittömästi ilmoitettava asiasta valvontatoiminnolle. ESG-luokitusten tarjoajan on varmistettava, että tällaisesta ilmoittamisesta ei aiheudu kielteisiä seurauksia ilmoittavalle henkilölle.
17 artikla 7

7.   Jos luokitusanalyytikon työsuhde ESG-luokitusten tarjoajassa päättyy ja hän siirtyy vuoden kuluessa kyseisestä työsuhteen päättymisestä sellaisen luokitellun kohteen tai luokitellun kohteen liikkeeseenlaskijan palvelukseen, jonka yksittäisen luokituksen määrittämiseen hän on suoraan osallistunut, ESG-luokitusten tarjoajan on tarkasteltava luokitusanalyytikon työtä asiaankuuluvilta osin hänen lähtöään edeltävältä yhden vuoden ajanjaksolta sen tarkistamiseksi, onko eturistiriitoja esiintynyt.
17 artikla 8

8.   Edellä 1 kohdassa tarkoitetut henkilöt ja ESG-luokitusten tarjoajassa ylimmän johdon tehtävissä toimivat henkilöt eivät saa ottaa vastaan ylimmän johdon tehtäviä sellaisessa luokitellussa kohteessa tai luokitellun kohteen liikkeeseenlaskijassa, jonka yksittäisen luokituksen määrittämiseen he ovat osallistuneet, yhdeksän kuukauden ajanjaksolla tällaisen luokituksen jälkeen.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit