17. cikk A minősítő elemzők, alkalmazottak és az ESG-minősítések nyújtásában részt vevő egyéb személyek

a)

az (1) bekezdésben említett személyek, akik közvetlenül részt vesznek egy minősített tétel egyedi minősítésének meghatározásában, nem vásárolhatnak vagy adhatnak el semmilyen, az elemzési felelősségük területén minősített szervezet, vagy az említett szervezet csoportján belüli szervezet által kibocsátott, garantált vagy más módon támogatott pénzügyi eszközt, és nem vehetnek részt ilyen pénzügyi eszközökkel végzett ügyletekben;

b)

az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatónál felső vezetői pozíciót betöltő személyek nem vásárolhatnak vagy adhatnak el semmilyen, az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató által minősített szervezet, vagy az említett szervezet csoportján belüli szervezet által kibocsátott, garantált vagy más módon támogatott pénzügyi eszközt, és nem vehetnek részt ilyen pénzügyi eszközökkel végzett ügyletekben.

a)

a minősített tétel pénzügyi eszközeinek birtokosai, a diverzifikált kollektív befektetési formákban való részesedések – ideértve a kezelt alapokat –, és a diszkrecionális portfóliókezelés keretében végrehajtott befektetések kivételével;

b)

a minősített tételhez kapcsolódó bármely szervezet olyan pénzügyi eszközeinek birtokosai, amelyek birtoklása összeférhetetlenséget okozhat vagy általában összeférhetetlenséget okozónak tekinthető, a diverzifikált kollektív befektetési formákban való részesedések – ideértve a kezelt alapokat –, és a diszkrecionális portfóliókezelés keretében végrehajtott befektetések kivételével;

c)

az elmúlt évben olyan munkaviszonyban, üzleti vagy egyéb kapcsolatban álltak az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató által minősített szervezettel vagy az említett szervezet csoportján belüli bármely szervezettel, amely összeférhetetlenséget okozhat vagy általában összeférhetetlenséget okozónak tekinthető.

a)

minden észszerű intézkedést megtesznek, hogy a csalással, lopással vagy visszaéléssel szemben védjék az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató tulajdonát és a birtokában lévő nyilvántartásokat, figyelembe véve az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató üzleti tevékenységének jellegét, nagyságrendjét és összetettségét, illetve ESG-minősítési tevékenységének jellegét és körét;

b)

nem osztják meg az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatóra bízott bizalmas információkat azokkal, akik nem vesznek közvetlenül részt ESG-minősítési tevékenységek végzésében, beleértve a minősítő elemzőket és az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatóhoz ellenőrzés révén közvetlenül vagy közvetve kapcsolódó bármely személy alkalmazottait, illetve bármely más természetes személyt, akinek szolgáltatásai az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatóhoz ellenőrzés révén közvetlenül vagy közvetve kapcsolódó bármely személy rendelkezésére álltak vagy állnak, illetve ellenőrzése alatt vannak;

c)

nem használnak fel és nem osztanak meg bizalmas információkat az ESG-minősítési tevékenységek nyújtásán kívüli egyéb célokra, köztük pénzügyi eszközökkel való kereskedésre; és

d)

nem kérnek és nem fogadnak el pénzt, ajándékot vagy kedvezményt olyan személytől, akivel az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató üzleti kapcsolatban áll.