+Άρθρο 17 Αναλυτές αξιολογήσεων, εργαζόμενοι και άλλα πρόσωπα που συμμετέχουν στην παροχή αξιολογήσεων ΠΚΔ
---+Άρθρο 17 1
---+Άρθρο 17 2
---+Άρθρο 17 3
---+Άρθρο 17 4
---+Άρθρο 17 5
---+Άρθρο 17 6
---+Άρθρο 17 7
---+Άρθρο 17 8
|
Άρθρο 17 Αναλυτές αξιολογήσεων, εργαζόμενοι και άλλα πρόσωπα που συμμετέχουν στην παροχή αξιολογήσεων ΠΚΔ
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 17 1
|
1. Οι πάροχοι αξιολογήσεων ΠΚΔ διασφαλίζουν ότι οι αναλυτές αξιολογήσεων, οι εργαζόμενοι και οποιαδήποτε άλλα φυσικά πρόσωπα που τελούν υπό τον έλεγχό τους ή των οποίων οι υπηρεσίες τίθενται στη διάθεσή τους, για παράδειγμα μέσω συμβατικής σχέσης, και που συμμετέχουν άμεσα στην παροχή αξιολογήσεων ΠΚΔ, συμπεριλαμβανομένων των αναλυτών αξιολογήσεων που συμμετέχουν άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης και των προσώπων που συμμετέχουν στην παροχή βαθμολογιών ΠΚΔ, είναι κατάλληλα καταρτισμένα και διαθέτουν τις γνώσεις και την πείρα που απαιτούνται για την εκτέλεση των καθηκόντων και των εργασιών που τους ανατίθενται, μεταξύ άλλων, κατά περίπτωση, επαρκή κατανόηση τυχόν δυνητικού ουσιώδους χρηματοοικονομικού κινδύνου για το αξιολογούμενο στοιχείο και τυχόν δυνητικού ουσιώδους αντικτύπου του αξιολογούμενου στοιχείου στο περιβάλλον και στην κοινωνία γενικότερα.
|
|
Άρθρο 17 2
|
2. Οι πάροχοι αξιολογήσεων ΠΚΔ διασφαλίζουν ότι δεν επιτρέπεται στα πρόσωπα που αναφέρονται στην παράγραφο 1 να κινούν ή να συμμετέχουν σε διαπραγματεύσεις σχετικά με αμοιβές ή πληρωμές με οποιοδήποτε αξιολογούμενο στοιχείο ή οποιονδήποτε εκδότη αξιολογούμενου στοιχείου, ή με κάθε πρόσωπο που συνδέεται με το αξιολογούμενο στοιχείο ή τον εκδότη αξιολογούμενου στοιχείου μέσω ελέγχου.
|
|
Άρθρο 17 3
|
3. Με εξαίρεση τα μερίδια σε προγράμματα διαφοροποιημένων συλλογικών επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων των κεφαλαίων υπό διαχείριση, και επενδύσεις που πραγματοποιούνται στο πλαίσιο διαχείρισης χαρτοφυλακίου απεριόριστης εντολής:
|
α)
|
τα πρόσωπα που αναφέρονται στην παράγραφο 1, τα οποία συμμετέχουν άμεσα στον καθορισμό μιας επιμέρους αξιολόγησης ενός αξιολογούμενου στοιχείου, δεν αγοράζουν ούτε πωλούν χρηματοπιστωτικά μέσα τα οποία εκδίδει, εγγυάται ή υποστηρίζει με άλλον τρόπο οποιαδήποτε οντότητα που αξιολογείται στο πλαίσιο της αναλυτικής τους αρμοδιότητας ή από οποιαδήποτε οντότητα εντός του ομίλου της εν λόγω οντότητας, ούτε συμμετέχουν σε οποιαδήποτε συναλλαγή σε τέτοια χρηματοπιστωτικά μέσα·
|
|
β)
|
πρόσωπα που κατέχουν θέση ανωτέρου διοικητικού στελέχους στον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ δεν αγοράζουν ούτε πωλούν οποιαδήποτε χρηματοπιστωτικά μέσα τα οποία εκδίδει, εγγυάται ή υποστηρίζει με άλλο τρόπο οποιαδήποτε οντότητα που αξιολογείται από τον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ ή από οποιαδήποτε οντότητα εντός του ομίλου της εν λόγω οντότητας, ούτε συμμετέχουν σε οποιαδήποτε συναλλαγή σε τέτοια χρηματοπιστωτικά μέσα
|
|
|
Άρθρο 17 4
|
4. Τα πρόσωπα που αναφέρονται στην παράγραφο 1 δεν συμμετέχουν άμεσα ούτε επηρεάζουν κατ’ άλλον τρόπο τον καθορισμό μιας αξιολόγησης ΠΚΔ του σχετικού αξιολογούμενου στοιχείου, όταν τα εν λόγω πρόσωπα:
|
α)
|
κατέχουν χρηματοπιστωτικά μέσα του αξιολογούμενου στοιχείου, με εξαίρεση τα μερίδια σε προγράμματα διαφοροποιημένων συλλογικών επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων των κεφαλαίων υπό διαχείριση, και επενδύσεις που πραγματοποιούνται στο πλαίσιο διαχείρισης χαρτοφυλακίου απεριόριστης εντολής·
|
|
β)
|
κατέχουν χρηματοπιστωτικά μέσα οποιασδήποτε οντότητας που σχετίζεται με ένα αξιολογούμενο στοιχείο, η κατοχή των οποίων μπορεί να δημιουργήσει ή μπορεί να θεωρηθεί γενικά ότι δημιουργεί σύγκρουση συμφερόντων, με εξαίρεση τα μερίδια σε προγράμματα διαφοροποιημένων συλλογικών επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων των κεφαλαίων υπό διαχείριση, και επενδύσεις που πραγματοποιούνται στο πλαίσιο διαχείρισης χαρτοφυλακίου απεριόριστης εντολής·
|
|
γ)
|
είχαν κατά το τελευταίο έτος εργασιακή ή άλλη επαγγελματική σχέση ή οποιαδήποτε άλλη σχέση με την οντότητα που αξιολογείται από τον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ ή με οποιαδήποτε οντότητα εντός του ομίλου της εν λόγω οντότητας που μπορεί να δημιουργήσει ή να μπορεί θεωρηθεί γενικά ότι δημιουργεί σύγκρουση συμφερόντων.
|
|
|
Άρθρο 17 5
|
5. Οι πάροχοι αξιολογήσεων ΠΚΔ εξασφαλίζουν ότι τα αναφερόμενα στην παράγραφο 1 πρόσωπα και τα πρόσωπα που κατέχουν θέση ανωτέρου διοικητικού στελέχους στον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ:
|
α)
|
λαμβάνουν όλα τα εύλογα μέτρα για την προστασία των περιουσιακών στοιχείων και των αρχείων του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ από απάτη, κλοπή ή κατάχρηση, λαμβανομένων υπόψη της φύσης, της κλίμακας και της πολυπλοκότητας των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ καθώς και της φύσης και του φάσματος των οικείων δραστηριοτήτων αξιολόγησης ΠΚΔ·
|
|
β)
|
δεν ανταλλάσσουν πληροφορίες που έχουν κοινοποιηθεί εμπιστευτικά στον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ με οποιονδήποτε δεν συμμετέχει άμεσα στην παροχή δραστηριοτήτων αξιολόγησης ΠΚΔ, συμπεριλαμβανομένων αναλυτών αξιολογήσεων και εργαζομένων οποιουδήποτε προσώπου που συνδέεται με τον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ μέσω ελέγχου, άμεσα ή έμμεσα, καθώς και με οποιοδήποτε άλλο φυσικό πρόσωπο οι υπηρεσίες του οποίου τίθενται ή έχουν τεθεί στη διάθεση ή υπό τον έλεγχο κάθε προσώπου που συνδέεται με τον πάροχο αξιολόγησης ΠΚΔ μέσω ελέγχου, άμεσα ή έμμεσα·
|
|
γ)
|
δεν χρησιμοποιούν ούτε ανταλλάσσουν εμπιστευτικές πληροφορίες για οποιονδήποτε άλλο σκοπό εκτός από την παροχή δραστηριοτήτων αξιολόγησης ΠΚΔ, μεταξύ άλλων και για τη διαπραγμάτευση χρηματοπιστωτικών μέσων· και
|
|
δ)
|
δεν ζητούν ούτε δέχονται χρήματα, δώρα ή διευκολύνσεις από οποιονδήποτε με τον οποίο συναλλάσσεται ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ.
|
|
|
Άρθρο 17 6
|
6. Όταν τα πρόσωπα που αναφέρονται στην παράγραφο 1 θεωρούν ότι οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο που αναφέρεται στην εν λόγω παράγραφο έχει εμπλακεί σε ενέργειες που είναι κατά τη γνώμη τους παράνομες, ενημερώνουν αμέσως σχετικά την εποπτική υπηρεσία. Ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ διασφαλίζει ότι η εν λόγω αναφορά δεν έχει αρνητικές συνέπειες για τον αναφέροντα.
|
|
Άρθρο 17 7
|
7. Σε περίπτωση που ένας αναλυτής αξιολογήσεων διακόψει τη σχέση εργασίας του με τον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ και στη συνέχεια προσληφθεί εντός ενός έτους από την εν λόγω διακοπή από αξιολογούμενο στοιχείο ή εκδότη αξιολογούμενου στοιχείου στον καθορισμό επιμέρους αξιολόγησης του οποίου είχε συμμετάσχει άμεσα, ο πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ επανεξετάζει τις σχετικές εργασίες του αναλυτή αξιολογήσεων για περίοδο ενός έτους πριν από την αποχώρησή του, ώστε να εξακριβώσει εάν υπήρξε τυχόν σύγκρουση συμφέροντος.
|
|
Άρθρο 17 8
|
8. Τα πρόσωπα που αναφέρονται στην παράγραφο 1, και τα πρόσωπα που κατέχουν θέση ανωτέρου διοικητικού στελέχους στον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ, δεν αναλαμβάνουν θέση ανωτέρου διοικητικού στελέχους σε αξιολογούμενο στοιχείο ή εκδότη αξιολογούμενου στοιχείου στον καθορισμό επιμέρους αξιολόγησης του οποίου είχαν συμμετάσχει για περίοδο εννέα μηνών μετά την ημερομηνία της εν λόγω αξιολόγησης.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|