+Artikkel 17 Reitinguanalüütikud, töötajad ja muud ESG reitingute andmisega seotud isikud
---+Artikkel 17 1
---+Artikkel 17 2
---+Artikkel 17 3
---+Artikkel 17 4
---+Artikkel 17 5
---+Artikkel 17 6
---+Artikkel 17 7
---+Artikkel 17 8
|
Artikkel 17 Reitinguanalüütikud, töötajad ja muud ESG reitingute andmisega seotud isikud
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 17 1
|
1. ESG reitingu andjad tagavad, et reitinguanalüütikud, töötajad ja kõik teised füüsilised isikud, kes on nende kontrolli all või kelle teenused on nende käsutuses, näiteks lepingupõhise kokkuleppe alusel, ja kes on otseselt seotud ESG reitingute andmisega, sealhulgas reitinguanalüütikud, kes on otseselt seotud reitingute andmise protsessiga, ja ESG punktisummade andmises osalevad isikud on saanud asjakohast koolitust ja neil on määratud kohustuste ja ülesannete täitmiseks vajalikud teadmised ja kogemused, sealhulgas asjakohasel juhul piisav arusaam hindamisobjekti võimalikust olulisest finantsriskist või hindamisobjekti võimalikust olulisest mõjust keskkonnale ja ühiskonnale üldiselt.
|
|
Artikkel 17 2
|
2. ESG reitingu andjad tagavad, et lõikes 1 osutatud isikutel ei ole lubatud algatada hindamisobjekti või hindamisobjekti emitendiga või isikutega, kellel on hindamisobjekti või hindamisobjekti emitendi üle otsene või kaudne kontroll, tasude või maksete teemalisi läbirääkimisi ega sellistel läbirääkimistel osaleda.
|
|
Artikkel 17 3
|
3. Välja arvatud osaluse puhul hajutatud investeerimiskavades, sealhulgas valitsetavates fondides, ja kaalutlusõigusel põhineva portfelli valitsemise alusel tehtud investeeringute puhul,
|
a)
|
ei osta ega müü lõikes 1 osutatud isikud, kes on otseselt seotud hindamisobjekti individuaalse reitingu määramisega hinnatava üksuse, millele on antud hinnang nende analüütilise vastutuse valdkonnas, ega ühegi sellise üksusega samasse kontserni kuuluva üksuse emiteeritud, garanteeritud või muul viisil toetatavaid finantsinstrumente ega tee selliste finantsinstrumentidega tehinguid;
|
|
b)
|
ei osta ega müü ESG reitingu andja kõrgemasse juhtkonda kuuluvad isikud ESG reitingu andja hinnatava üksuse ega ühegi sellise üksusega samasse kontserni kuuluva üksuse emiteeritud, garanteeritud või muul viisil toetatavaid finantsinstrumente ega tee selliste finantsinstrumentidega tehinguid.
|
|
|
Artikkel 17 4
|
4. Lõikes 1 osutatud isikud ei osale otseselt ühegi asjaomase hindamisobjekti ESG reitingu määramisel ega mõjuta seda muul viisil, kui need isikud:
|
a)
|
omavad hindamisobjekti finantsinstrumente, välja arvatud osalus hajutatud investeerimiskavades, sealhulgas valitsetavates fondides, ja kaalutlusõigusel põhineva portfelli valitsemise alusel tehtud investeeringud;
|
|
b)
|
omavad hindamisobjektiga seotud üksuses finantsinstrumente, mille omamine võib põhjustada või võib üldise arusaama kohaselt põhjustada huvikonflikti, välja arvatud osalus hajutatud investeerimiskavades, sealhulgas valitsetavates fondides, ja kaalutlusõigusel põhineva portfelli valitsemise alusel tehtud investeeringud;
|
|
c)
|
on ESG reitingu andja hinnatavas üksuses või mõnes sellise üksusega samasse kontserni kuuluvas üksuses omanud viimase aasta jooksul töö-, äri- või muud suhet, mis võib põhjustada või võib üldise arusaama kohaselt põhjustada huvikonflikti.
|
|
|
Artikkel 17 5
|
5. ESG reitingu andjad tagavad, et lõikes 1 osutatud isikud ning ESG reitingu andja kõrgemasse juhtkonda kuuluvad isikud:
|
a)
|
võtavad kõik mõistlikud meetmed, et kaitsta ESG reitingu andja valduses olevat vara ja andmeid pettuse, kelmuse, varguse ja väärkasutamise eest, võttes arvesse ESG reitingu andja äritegevuse iseloomu, ulatust ja keerukust ning selle ESG reitingutega seotud tegevuse laadi ja ulatust;
|
|
b)
|
ei jaga ESG reitingu andjale usaldatud konfidentsiaalset teavet ühegi isikuga, kes ei ole otseselt seotud ESG reitingu alase tegevusega, sealhulgas reitinguanalüütikutega ning ühegi sellise isiku töötajatega, kes on kontrolli kaudu otseselt või kaudselt seotud ESG reitingu andjaga, ega mõne füüsilise isikuga, kelle teenused on või on olnud ESG reitingu andjaga kontrolli kaudu otseselt või kaudselt seotud isiku käsutuses või kontrolli all;
|
|
c)
|
ei kasuta ega jaga konfidentsiaalset teavet muuks otstarbeks kui ESG reitingutega seotud tegevuseks, sealhulgas finantsinstrumentidega kauplemiseks, ja
|
|
d)
|
ei küsi ega võta vastu raha, kingitusi ega teeneid kelleltki, kellega ESG reitingu andjal on ärisuhted.
|
|
|
Artikkel 17 6
|
6. Kui lõikes 1 osutatud isikud leiavad, et kõnealuses lõikes osutatud muu isik on osalenud tegevuses, mida nad peavad ebaseaduslikuks, teatavad nad sellest viivitamata järelevaatamisfunktsiooni täitjale. ESG reitingu andja tagab, et sellisel teatamisel ei ole rikkumisest teatavale isikule negatiivseid tagajärgi.
|
|
Artikkel 17 7
|
7. Kui reitinguanalüütik lõpetab oma töösuhte ESG reitingu andjaga ja ühineb ühe aasta jooksul töösuhte lõpetamisest hindamisobjekti või hindamisobjekti emitendiga, millele individuaalse reitingu määramisega ta on olnud otseselt seotud, vaatab ESG reitingu andja läbi asjakohase töö, mida reitinguanalüütik on teinud lahkumisele eelnenud ühe aasta jooksul, et kontrollida, kas on esinenud huvikonflikt.
|
|
Artikkel 17 8
|
8. Lõikes 1 osutatud isikud ja ESG reitingu andja kõrgemasse juhtkonda kuuluvad isikud ei tohi asuda kõrgema juhtkonna ametikohale hindamisobjektiks või hindamisobjekti emitendiks olevas üksuses, millele individuaalse reitingu määramisega nad on olnud seotud, üheksa kuu jooksul pärast sellise reitingu andmise kuupäeva.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|