Artikel 25 Uafhængighed og forebyggelse af interessekonflikter

1.   ESG-vurderingsleverandører skal have indført solide ledelsesordninger, herunder en klar organisatorisk struktur med en veldefineret, gennemskuelig og konsekvent rolle- og ansvarsfordeling for alle personer, som er involveret i leveringen af en ESG-vurdering.

2.   ESG-vurderingsleverandører skal træffe de nødvendige foranstaltninger for at sikre, at ingen ESG-vurdering, der leveres, påvirkes af eventuelle eksisterende eller potentielle interessekonflikter eller af forretningsrelationer eller andre relationer, hverken hidrørende fra ESG-vurderingsleverandørerne selv eller deres aktionærer, ledere, vurderingsanalytikere, ansatte eller enhver anden fysisk person, hvis tjenester stilles til rådighed for eller kontrolleres af ESG-vurderingsleverandører, eller enhver person, der er direkte eller indirekte forbundet med dem ved et kontrolforhold, eller enhver tredjepartsleverandør, som funktioner, tjenester eller aktiviteter er blevet outsourcet til.

3.   Hvis der er risiko for en interessekonflikt hos en ESG-vurderingsleverandør på grund af ejerskabsstrukturen, de kontrollerende interesser eller aktiviteterne hos den pågældende ESG-vurderingsleverandør, hos enhver enhed, der ejer eller kontrollerer ESG-vurderingsleverandøren, i en enhed, der ejes eller kontrolleres af ESG-vurderingsleverandøren, eller hos enhver af ESG-vurderingsleverandørens tilknyttede virksomheder eller tredjepartsleverandører, træffer ESMA passende foranstaltninger. ESMA kan kræve, at ESG-vurderingsleverandøren træffer foranstaltninger til at afbøde denne risiko

Hvis en interessekonflikt som omhandlet i første afsnit ikke håndteres hensigtsmæssigt gennem de i første afsnit omhandlede risikobegrænsende foranstaltninger, skal ESMA kræve, at ESG-vurderingsleverandøren løser denne interessekonflikt. Om nødvendigt kan ESMA kræve, at ESG-vurderingsleverandøren ophører med de aktiviteter eller forbindelser, der skaber interessekonflikten, eller ophører med at levere ESG-vurderingerne.

4.   En aktionær eller et medlem af en ESG-vurderingsleverandør, der udøver betydelig indflydelse, jf. artikel 2, nr. 13), andet punktum, i direktiv 2013/34/EU, på den pågældende ESG-vurderingsleverandør eller på en virksomhed, der har beføjelse til at udøve kontrol med eller bestemmende indflydelse på den pågældende ESG-vurderingsleverandør, må ikke:

Dette stykkes første afsnit finder ikke anvendelse på investeringer i andre ESG-vurderingsleverandører, der tilhører samme gruppe af ESG-vurderingsleverandører, eller på investeringer i ESG-vurderingsleverandører, der er mikrovirksomheder eller små virksomheder i henhold til kriterierne i henholdsvis artikel 3, stk. 1, og artikel 3, stk. 2, første afsnit, i direktiv 2013/34/EU.

5.   ESG-vurderingsleverandører skal oplyse ESMA om alle eksisterende eller potentielle interessekonflikter, herunder interessekonflikter, der opstår som følge af ejerskabet af eller kontrollen med ESG-vurderingsleverandørerne.

6.   ESG-vurderingsleverandører skal fastlægge og anvende politikker, procedurer og effektive organisatoriske ordninger med henblik på identifikation, offentliggørelse, forebyggelse, håndtering og afbødning af interessekonflikter. ESG-vurderingsleverandører skal regelmæssigt gennemgå og ajourføre disse politikker, procedurer og ordninger. Disse politikker, procedurer og ordninger skal specifikt forebygge, håndtere og afbøde interessekonflikter som følge af ESG-vurderingsleverandørens ejerskab eller kontrol eller som følge af andre interesser i ESG-vurderingsleverandørens gruppe eller interessekonflikter, der skyldes andre personer, der udøver indflydelse på eller kontrol over ESG-vurderingsleverandøren i forbindelse med fastlæggelsen af ESG-vurderingen.

7.   ESG-vurderingsleverandører skal mindst hvert år gennemgå deres aktiviteter for at identificere potentielle interessekonflikter.