Artikkel 25 Sõltumatus ja huvikonfliktide vältimine

1.   ESG reitingu andjatel on töökindel juhtimiskord, mis hõlmab selget organisatsioonilist struktuuri, kus kõigi ESG reitingu andmises osalevate isikute ülesanded ja vastutusalad on täpselt kindlaks määratud, läbipaistvad ning järjepidevad.

2.   ESG reitingu andjad võtavad kõik vajalikud meetmed, et ühtegi antud ESG reitingut ei mõjutaks ükski olemasolev või potentsiaalne huvikonflikt või äri- või muu suhe, mis tuleneb ESG reitingu andjast endast või temas osaluse omajatest, juhatuse liikmetest, reitinguanalüütikutest, töötajatest või teistest füüsilistest isikutest, kelle teenuseid ESG reitingu andja kasutab või kontrollib, või selle kontrolliga otseselt või kaudselt seotud isikutest või kolmandatest isikutest teenuseosutajatest, kellele mõned ülesanded või teenused või teatav tegevus on edasi antud.

3.   Kui ESG reitingu andjas on huvikonflikti oht omandistruktuuri, enamusosaluse või tegevuse tõttu selles ESG reitingu andjas, üksuses, mis ESG reitingu andjat omab või seda kontrollib, või üksuses, mis on ESG reitingu andja omandis või kontrolli all, või ESG reitingu andja sidusettevõtjas või kolmandast isikust teenuseosutajas, võtab ESMA asjakohaseid meetmeid. ESMA võib nõuda, et ESG reitingu andja võtaks meetmeid selle ohu leevendamiseks.

Kui esimeses lõigus osutatud huvikonflikti ei ole esimeses lõigus osutatud leevendusmeetmete abil asjakohaselt hallatud, nõuab ESMA, et ESG reitingu andja lahendaks selle huvikonflikti. Vajaduse korral võib ESMA nõuda, et ESG reitingu andja lõpetaks tegevuse või suhted, mis tekitavad huvikonflikti, või et ESG reitingu andja lõpetaks ESG reitingute andmise.

4.   ESG reitingu andjas osaluse omajal või selle liikmel, kellel on direktiivi 2013/34/EL artikli 2 punkti 13 teise lause tähenduses märkimisväärne mõju kõnealusele ESG reitingu andjale või sellisele äriühingule, millel on õigus teha kontrolli või millel on valitsev mõju kõnealuse ESG reitingu andja üle, on keelatud teha järgmist:

Käesoleva lõike esimest lõiku ei kohaldata investeeringute suhtes teistesse ESG reitingu andjatesse, kes kuuluvad samasse ESG reitingu andjate kontserni, ega investeeringute suhtes ESG reitingu andjatesse, kes on mikro- või väikesed ettevõtjad vastavalt direktiivi 2013/34/EL artikli 3 lõikes 1 ja artikli 3 lõike 2 esimeses lõigus sätestatud kriteeriumidele.

5.   ESG reitingu andjad annavad ESMA-le teada kõigist olemasolevatest või võimalikest huvikonfliktidest, sealhulgas neist, mis tulenevad ESG reitingu andjate omandist või kontrollist.

6.   ESG reitingu andjad kehtestavad huvikonfliktide tuvastamiseks, avalikustamiseks, ennetamiseks, haldamiseks ja leevendamiseks põhimõtted, menetlused ja tulemusliku organisatsioonilise korra ning rakendavad neid. ESG reitingu andjad vaatavad need põhimõtted, menetlused ja korra korrapäraselt läbi ning ajakohastavad neid. Need põhimõtted, menetlused ja kord peavad konkreetselt ennetama, haldama ja leevendama huvikonflikte, mis tulenevad ESG reitingu andja omandist või kontrollist või muudest huvidest ESG reitingu andja kontsernis, või huvikonflikte, mille on põhjustanud muud isikud, kes mõjutavad või kontrollivad ESG reitingu andjat seoses ESG reitingu määramisega.

7.   ESG reitingu andjad vaatavad vähemalt kord aastas oma tegevuse läbi, et teha kindlaks võimalikud huvikonfliktid.