25 artikla Riippumattomuus ja eturistiriitojen välttäminen

1.   ESG-luokitusten tarjoajilla on oltava käytössä vakaat hallintojärjestelyt, joihin sisältyy selkeä organisaatiorakenne, jossa on määritelty yksityiskohtaisesti, läpinäkyvästi ja kattavasti kaikkien ESG-luokitusten tarjoamiseen osallistuvien henkilöiden tehtävät ja vastuualueet.

2.   ESG-luokitusten tarjoajien on toteutettava kaikki tarvittavat toimenpiteet sen varmistamiseksi, että tarjottuun ESG-luokitukseen ei vaikuta mikään olemassa oleva tai mahdollinen eturistiriita eikä mikään liikesuhde tai muu suhde, joka liittyy itse ESG-luokitusten tarjoajiin tai niiden sidosryhmiin, johtajiin, luokitusanalyytikoihin, työntekijöihin tai muihin luonnollisiin henkilöihin, joiden palvelut ovat ESG-luokitusten tarjoajien käytettävissä tai määräysvallassa, taikka kehenkään niihin määräysvallan kautta suoraan tai välillisesti sidoksissa oleviin henkilöihin taikka tarjoajana oleviin kolmansiin osapuoliin, joille on ulkoistettu tehtäviä tai mitä tahansa palveluja tai toimintoja.

3.   Jos ESG-luokitusten tarjoajaan kohdistuu eturistiriidan riski, joka johtuu kyseisen ESG-luokitusten tarjoajan, minkä tahansa yhteisön, joka omistaa ESG-luokitusten tarjoajan tai jolla on määräysvaltaa siihen, ESG-luokitusten tarjoajan omistaman tai sen määräysvallassa olevan yhteisön tai minkä tahansa ESG-luokitusten tarjoajan sidosyrityksen tai tarjoajana olevan kolmannen osapuolen omistusrakenteesta, määräysvaltaosuuksista tai toiminnoista, arvopaperimarkkinaviranomainen toteuttaa aiheelliset toimenpiteet. Arvopaperimarkkinaviranomainen voi vaatia ESG-luokitusten tarjoajaa toteuttamaan toimenpiteitä kyseisen riskin lieventämiseksi.

Jos ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettua eturistiriitaa ei hallita asianmukaisesti ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetuilla riskinvähentämistoimenpiteillä, arvopaperimarkkinaviranomainen vaatii ESG-luokitusten tarjoajaa ratkaisemaan kyseisen eturistiriidan. Arvopaperimarkkinaviranomainen voi tarvittaessa vaatia ESG-luokitusten tarjoajaa lopettamaan toiminnot tai suhteet, jotka aiheuttavat eturistiriidan, tai lopettamaan ESG-luokitusten tarjoamisen.

4.   ESG-luokitusten tarjoajan osakkeenomistajaan tai jäseneen, joka käyttää direktiivin 2013/34/EU 2 artiklan 13 alakohdan toisessa virkkeessä tarkoitettua huomattavaa vaikutusvaltaa kyseisessä ESG-luokitusten tarjoajassa taikka sellaisessa yrityksessä, jolla on valta käyttää määräysvaltaa tai määräävää vaikutusvaltaa kyseisessä ESG-luokitusten tarjoajassa, sovelletaan seuraavia kieltoja:

Tämän kohdan ensimmäistä alakohtaa ei sovelleta sijoituksiin samaan ESG-luokitusten tarjoajien ryhmään kuuluviin muihin ESG-luokitusten tarjoajiin eikä sijoituksiin ESG-luokitusten tarjoajiin, jotka ovat direktiivin 2013/34/EU 3 artiklan 1 kohdassa säädettyjen raja-arvojen mukaisesti mikroyrityksiä tai 3 artiklan 2 kohdan ensimmäisessä alakohdassa säädettyjen raja-arvojen mukaisesti pieniä yrityksiä.

5.   ESG-luokitusten tarjoajien on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki olemassa olevat tai mahdolliset eturistiriidat, mukaan lukien eturistiriidat, jotka johtuvat ESG-luokitusten tarjoajien omistuksesta tai määräysvallasta.

6.   ESG-luokitusten tarjoajien on otettava käyttöön ja pantava täytäntöön toimintaperiaatteet, menettelyt ja tehokkaat organisatoriset järjestelyt eturistiriitojen tunnistamiseksi, julkistamiseksi, ehkäisemiseksi, hallitsemiseksi ja lieventämiseksi. ESG-luokitusten tarjoajien on säännöllisesti tarkasteltava ja päivitettävä kyseisiä toimintaperiaatteita, menettelyjä ja järjestelyjä. Kyseisillä toimintaperiaatteilla, menettelyillä ja järjestelyillä on erityisesti estettävä, hallittava ja lievennettävä eturistiriitoja, jotka johtuvat ESG-luokitusten tarjoajan omistuksesta tai määräysvallasta tai muista intresseistä ESG-luokitusten tarjoajan ryhmässä tai jotka johtuvat muista henkilöistä, joilla on vaikutusvaltaa tai määräysvaltaa ESG-luokitusten tarjoajaan ESG-luokitusten määrittämisen osalta.

7.   ESG-luokitusten tarjoajien on tarkasteltava toimintaansa mahdollisten eturistiriitojen tunnistamiseksi vähintään vuosittain.