25. cikk Függetlenség és az összeférhetetlenség elkerülése

(1)   Az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók az ESG-minősítés nyújtásában részt vevő összes személy jól meghatározott, átlátható és következetes szerepeire és feladataira épülő, egyértelmű szervezeti struktúrájú stabil irányítási rendszert vezetnek be.

(2)   Az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók minden szükséges lépést megtesznek annak biztosítása érdekében, hogy a nyújtott ESG-minősítést ne befolyásolja fennálló vagy potenciális összeférhetetlenség, illetve üzleti vagy egyéb kapcsolat akár maguknak az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatóknak, akár azok részvényesei, vezetői, minősítő elemzői, alkalmazottai vagy bármely más természetes személy részéről, akinek szolgáltatásai az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók vagy az azokhoz közvetlenül vagy közvetve kapcsolódó bármely személy rendelkezésére állnak vagy ellenőrzése alatt vannak, vagy olyan harmadik félnek minősülő szolgáltatók részéről, amelyekhez funkciókat, szolgáltatásokat vagy tevékenységeket szerveztek ki.

(3)   Amennyiben egy ESG-minősítést nyújtó szolgáltatónál összeférhetetlenség kockázata áll fenn az adott ESG-minősítést nyújtó szolgáltató, az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatót tulajdonló vagy ellenőrző szervezet, az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató tulajdonában vagy ellenőrzése alatt álló szervezet vagy az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató bármely leányvállalatának vagy harmadik félnek minősülő szolgáltatójának tulajdonosi szerkezete, ellenőrzésre jogosító részesedése vagy tevékenységei miatt, az ESMA megfelelő intézkedéseket hoz. Az ESMA az adott kockázat mérséklésére irányuló intézkedések meghozatalát írhatja elő az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató számára.

Amennyiben az első albekezdésben említett összeférhetetlenséget nem kezelik megfelelően az első albekezdésben említett kockázatcsökkentő intézkedések révén, az ESMA felszólítja az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatót az említett összeférhetetlenség feloldására. Szükség esetén az ESMA előírhatja az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatónak az összeférhetetlenséget okozó tevékenység vagy kapcsolat beszüntetését, vagy az ESG-minősítések nyújtásának megszüntetését.

(4)   Az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató részvényese vagy tagja számára, aki a 2013/34/EU irányelv 2. cikke 13. pontjának második mondata értelmében jelentős befolyást gyakorol az adott ESG minősítő szolgáltató felett, vagy olyan vállalkozás felett, amely az adott ESG minősítő szolgáltató felett ellenőrzést vagy meghatározó befolyást gyakorolhat, tilos a következők bármelyike:

Az e bekezdés első albekezdése nem alkalmazandó az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók ugyanazon csoportjához tartozó más, ESG-minősítést nyújtó szolgáltatókba történő befektetésekre, vagy az olyan, ESG-minősítést nyújtó szolgáltatókba történő befektetésekre, amelyek a 2013/34/EU irányelv 3. cikkének (1) bekezdésében, illetve (2) bekezdésének első albekezdésében meghatározott kritériumok szerint mikro- vagy kisvállalkozásnak minősülnek.

(5)   Az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók az ESMA tudomására hoznak minden meglévő vagy potenciális összeférhetetlenséget, beleértve az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók tulajdonlásából vagy ellenőrzéséből eredő összeférhetetlenségeket is.

(6)   Az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók az összeférhetetlenségek azonosítására, közzétételére, megelőzésére, kezelésére és mérséklésére vonatkozó politikákat, eljárásokat és hatékony szervezeti megoldásokat dolgoznak ki és működtetnek. E politikákat, eljárásokat és megoldásokat az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók rendszeresen felülvizsgálják és aktualizálják. E politikák, eljárások és megoldások kifejezett célja megelőzni, kezelni és mérsékelni az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató tulajdonlásából vagy ellenőrzéséből, illetve az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató csoportjában meglévő egyéb érdekeltségekből eredő összeférhetetlenségeket, vagy az ESG-minősítés meghatározásával kapcsolatban az ESG-minősítést nyújtó szolgáltató felett befolyást vagy ellenőrzést gyakorló más személyek által okozott összeférhetetlenségeket.

(7)   A potenciális összeférhetetlenségek azonosítása érdekében az ESG-minősítést nyújtó szolgáltatók legalább évente felülvizsgálják működésüket.