5. ESMA tager i forbindelse med enhver af tilsynsforanstaltningerne omhandlet i stk. 1 hensyn til overtrædelsens art og alvorlighed ud fra følgende kriterier:
|
a)
|
overtrædelsens varighed og hyppighed
|
|
b)
|
hvorvidt økonomisk kriminalitet er blevet begået eller fremmet eller på anden vis kan tilskrives overtrædelsen
|
|
c)
|
hvorvidt overtrædelsen er begået forsætligt eller uagtsomt
|
|
d)
|
graden af ansvar hos den person, der er ansvarlig for overtrædelsen
|
|
e)
|
ESG-vurderingsleverandørens finansielle styrke som angivet ved dennes samlede årlige nettoomsætning
|
|
f)
|
overtrædelsens indvirkning på interesser hos investorer og andre brugere af ESG-vurderinger
|
|
g)
|
størrelsen af den opnåede fortjeneste og det undgåede tab for den ESG-vurderingsleverandør, der er ansvarlig for overtrædelsen, eller tabene for tredjeparter som følge af overtrædelsen, såfremt disse fortjenester og tab kan bestemmes
|
|
h)
|
villigheden hos ESG-vurderingsleverandøren til at samarbejde med ESMA, uden at dette dog berører kravet om tilbagebetaling af den pågældende ESG-vurderingsleverandørs opnåede fortjeneste eller undgåede tab som følge af overtrædelsen
|
|
i)
|
alle tidligere overtrædelser begået af ESG-vurderingsleverandøren
|
|
j)
|
foranstaltninger, som ESG-vurderingsleverandøren har truffet efter overtrædelsen for at hindre gentagelse.
|
Med henblik på første afsnit, litra c), betragtes en overtrædelse som værende begået forsætligt, hvis ESMA finder objektive elementer, der påviser, at en person handlede med overlæg for at begå overtrædelsen.