+BILAG I

BILAG I



BILAG I

1. Investeringsforvaltningsfunktioner, som en FAIF mindst skal varetage i forbindelse med forvaltningen af en AIF:

a) 

porteføljepleje

b) 

risikostyring.

2. Andre funktioner, som en FAIF herudover kan varetage i forbindelse med den kollektive forvaltning af en AIF:

a) 

Forvaltning:

i) 

fondens juridiske tjenester og regnskabsføringstjenester

ii) 

kundeforespørgsler

iii) 

værdi- og prisfastsættelse, herunder selvangivelser

iv) 

kontrol med compliance

▼C1

v) 

føring af andelshaver-/kapitalejerregister

▼B

vi) 

udlodning af udbytte

vii) 

emission og indløsning af andele/ ►C1  kapitalandele ◄

viii) 

aftaleetablering, herunder udsendelse af beviser

ix) 

registrering

b) 

markedsføring

c) 

aktiviteter vedrørende AIF'ers aktiver, dvs. levering af de ydelser, der er nødvendige for opfyldelse af FAIF'ens betroede opgaver, facilitetsforvaltning, administration af fast ejendom, rådgivning af virksomheder om kapitalstruktur, forretningsstrategi og beslægtede spørgsmål, rådgivning og ydelser i forbindelse med fusioner og opkøb af virksomheder og andre ydelser i forbindelse med forvaltning af AIF'en og de selskaber og andre aktiver, den har investeret i,

▼M9

d) 

Udstedelse af lån på vegne af en AIF,

e) 

Servicering af securitiseringsenheder med særligt formål.

▼B

1. Oversigt

,

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder