+LIITE I

LIITE I



LIITE I

1. Sijoitustenhoitotoiminnot, jotka vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan on vähintään suoritettava vaihtoehtoista sijoitusrahastoa hoitaessaan:

a) 

salkunhoito;

b) 

riskienhallinta.

2. Muut toiminnot, joita vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitaja voi lisäksi suorittaa vaihtoehtoisen sijoitusrahaston yhteisen hoidon yhteydessä:

a) 

hallinnointi:

i) 

lakisääteiset ja rahastonhoitoon liittyvät kirjanpitopalvelut;

ii) 

asiakastiedustelut;

iii) 

arvonmääritys ja hinnoittelu, veroilmoitukset mukaan luettuina;

iv) 

säännösten noudattamisen seuranta;

v) 

osuudenhaltija- tai osakkeenomistajarekisterin ylläpito;

vi) 

tulojen jakaminen;

vii) 

osuuksien/osakkeiden liikkeeseenlasku ja lunastaminen;

viii) 

sopimusten selvitystoiminta, osuustodistusten toimitus mukaan luettuna;

ix) 

tietojen kirjaaminen;

b) 

markkinointi;

c) 

vaihtoehtoistensijoitusrahastojen varoihin liittyvä toiminta eli vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan luottamusvelvollisuuksien täyttämiseksi tarpeelliset palvelut, toimitilojen ylläpito, kiinteistöjen hallinnointitoimet, yritysten neuvonta pääomarakennetta koskevissa asioissa, teollisuusstrategia ja siihen liittyvät asiat, sulautumisiin liittyvä neuvonta ja palvelut ja yritysten hankkiminen ja vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitamiseen ja yhtiöihin ja muihin varoihin, joihin se on sijoittanut, hoitamiseen liittyvät palvelut;

▼M9

d) 

Lainojen alullepano vaihtoehtoisen sijoitusrahaston lukuun;

e) 

Arvopaperistamiserillisyhtiöiden hoitaminen.

▼B

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit