+I LISA

I LISA



I LISA

1. Minimaalsed investeeringute valitsemise ülesanded, mida AIFi valitseja AIFi valitsemisel täidab:

a) 

portfellihaldus;

b) 

riskijuhtimine.

2. Muud ülesanded, mida AIFi valitseja võib AIFi kollektiivsel valitsemisel täiendavalt täita:

a) 

haldustegevus:

i) 

õigusteenused ja fondivalitsemisega seotud raamatupidamisteenused;

ii) 

klientide päringud;

iii) 

hindamine ja hindade määramine (k.a maksudeklaratsioonid);

iv) 

õigusnormidele vastavuse järelevalve;

v) 

osaku- või aktsiaomanike registri pidamine;

vi) 

tulu jaotamine;

vii) 

osakute/aktsiate emiteerimine ja tagasivõtmine;

viii) 

lepingutega seotud arveldamine (sh tõendite saatmine);

ix) 

dokumentide säilitamine;

b) 

turustamine;

c) 

AIFi varadega seonduvad tegevused, nimelt teenused, mis on vajalikud, et täita AIFi valitseja usalduskohustusi, hallata rajatisi ja kinnisvara, nõustada ettevõtjaid kapitali struktuuri, tööstusstrateegia ja muudes sellealastes küsimustes, anda nõu ja osutada teenuseid seoses ettevõtjate ühinemise ja ostuga, ning teiste teenuste osutamist, mis seonduvad AIFi ning selliste äriühingute ja muude varade valitsemisega, millesse AIF on investeerinud;

▼M9

d) 

laenude väljastamine AIFi nimel;

e) 

eriotstarbeliste väärtpaberistamisüksuste teenindamine.

▼B

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid