+Artikel 7
---+Artikel 7 1.
---+Artikel 7 2.
---+Artikel 7 3.
---+Artikel 7 4.
---+Artikel 7 5.
---+Artikel 7 6.
---+Artikel 7 7.
|
Artikel 7
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 7 1.
|
Med forbehold af andre generelle betingelser i de nationale lovgivninger må de kompetente myndigheder ikke godkende et administrationsselskab, medmindre følgende betingelser er opfyldt:
a)
administrationsselskabet har en startkapital på mindst 125 000 EUR, idet der tages hensyn til følgende:
i)
hvis værdien af administrationsselskabets porteføljer overstiger 250 000 000 EUR, er administrationsselskabet forpligtet til at besidde yderligere
►C1
kapitalgrundlag ◄ , der er på 0,02 % af den del af værdien af administrationsselskabets porteføljer, der overstiger 250 000 000 EUR, men den foreskrevne startkapital og det yderligere beløb må imidlertid ikke overstige 10 000 000 EUR
ii)
følgende porteføljer anses i dette stykke for at udgøre administrationsselskabets porteføljer:
—
investeringsfonde, der administreres af administrationsselskabet, herunder porteføljer, det har delegeret til tredjemand at forvalte, men ikke porteføljer, for hvilke det selv har fået tildelegeret forvaltningsansvaret
—
investeringsselskaber, for hvilke administrationsselskabet er udpeget som administrationsselskab
—
andre institutter for kollektiv investering, der administreres af administrationsselskabet, herunder porteføljer, det har delegeret til tredjemand at forvalte, men ikke porteføljer, for hvilke det selv har fået tildelegeret forvaltningsansvaret
▼M7
iii)
uanset det beløb, der følger af disse krav, må administrationsselskabets kapitalgrundlag på intet tidspunkt være mindre end det beløb, der er fastsat i artikel 13 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2019/2033 (
7
).
▼M12
b)
de personer, der faktisk leder administrationsselskabets forretninger, har et tilstrækkeligt godt omdømme og fyldestgørende erfaring også i forbindelse med den type investeringsinstitutter, der administreres af administrationsselskabet, navnene på disse personer såvel som på enhver person, der efterfølger dem, anmeldes straks til de kompetente myndigheder, og administrationsselskabets forretningspolitik fastlægges af mindst to fysiske personer, som opfylder sådanne betingelser og som enten er ansat af administrationsselskabet på fuld tid eller er ledelsesmedlemmer eller medlemmer af administrationsselskabets ledelsesorgan, som er forpligtede til at udøve administrationsselskabets virksomhed på fuld tid og er bosiddende i Unionen
c)
ansøgningen om godkendelse ledsages af en aktivitetsplan, der som minimum angiver administrationsselskabets organisatoriske struktur, med nærmere angivelse af de menneskelige og tekniske ressourcer, der vil blive anvendt til at udøve administrationsselskabets virksomhed, og oplysninger om de personer, der reelt udøver administrationsselskabets virksomhed, herunder:
i)
en beskrivelse af disse personers rolle, titel og placering i ledelseshierarkiet
ii)
en beskrivelse af disse personers rapporteringsveje og ansvarsområder i og uden for administrationsselskabet
iii)
en oversigt over den tid, som hver af disse personer afsætter til hvert enkelt ansvarsområde
iv)
oplysninger om, hvordan administrationsselskabet har til hensigt at overholde sine forpligtelser i dette direktiv og sine forpligtelser i henhold til artikel 3, stk. 1, artikel 6, stk. 1, litra a) og artikel 13, stk. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2019/2088 (
8
), og en detaljeret beskrivelse af, hvilke egnede menneskelige og tekniske ressourcer administrationsselskabet skal anvende til dette formål
▼B
d)
administrationsselskabets hovedkontor og vedtægtsmæssige hjemsted findes i samme medlemsstat.
▼M12
e)
administrationsselskabet fremlægger oplysninger om aftaler vedrørende delegering og videredelegering til tredjemand af funktioner i henhold til artikel 13, der som minimum omfatter følgende:
i)
administrationsselskabet juridiske navn og relevante identifikationskode
ii)
for enhver, der får overdraget ansvar:
—
vedkommendes juridiske navn og relevante identifikationskode
—
vedkommendes jurisdiktion, og
—
hvor det er relevant, vedkommendes tilsynsmyndighed
iii)
en detaljeret beskrivelse af de menneskelige og tekniske ressourcer, som administrationsselskabet anvender til:
—
at varetage den daglige porteføljepleje eller de daglige risikostyringsopgaver i administrationsselskabet, og
—
at overvåge den delegerede aktivitet
iv)
for hvert af de investeringsinstitutter, som det forvalter eller har til hensigt at forvalte:
—
en kort beskrivelse af den delegerede porteføljeplejefunktion, herunder om en sådan delegering udgør en delvis eller fuld delegering, og
—
en kort beskrivelse af den delegerede risikostyringsfunktion, herunder om en sådan delegering udgør en delvis eller fuld delegering
v)
en beskrivelse af de regelmæssige foranstaltninger vedrørende rettidig omhu, som administrationsselskabet skal gennemføre for at overvåge den delegerede aktivitet.
▼B
Med henblik på første afsnit, litra a), kan medlemsstaterne give administrationsselskaber
►C1
tilladelse til ikke at besidde op til 50 % af det yderligere kapitalgrundlag, der er nævnt ◄ i litra a), nr. i), hvis de har modtaget en garanti af tilsvarende størrelse fra et kreditinstitut eller et forsikringsselskab; kreditinstitutterne eller forsikringsselskaberne skal have deres vedtægtsmæssige hjemsted i en medlemsstat eller et tredjeland, forudsat at det er underkastet tilsynsregler, der af de kompetente myndigheder betragtes som svarende til reglerne i fællesskabslovgivningen.
|
|
Artikel 7 2.
|
Foreligger der snævre forbindelser mellem et administrationsselskab og andre fysiske eller juridiske personer, giver de kompetente myndigheder kun deres godkendelse, hvis disse snævre forbindelser ikke hæmmer dem i varetagelsen af deres tilsynsopgaver.
De kompetente myndigheder afslår ligeledes at give godkendelse, hvis de hæmmes i varetagelsen af deres tilsynsopgaver på grund af love eller administrative bestemmelser i et tredjeland, der gælder for en eller flere fysiske eller juridiske personer, som administrationsselskabet har snævre forbindelser med, eller på grund af problemer i forbindelse med håndhævelsen heraf.
De kompetente myndigheder kræver, at administrationsselskaberne giver dem de oplysninger, de har brug for, for at myndighederne til enhver tid kan sikre sig, at de i dette stykke omhandlede betingelser stadig er opfyldt.
|
|
Artikel 7 3.
|
De kompetente myndigheder underretter ansøgeren inden seks måneder efter indgivelsen af en fyldestgørende ansøgning om, hvorvidt der kan meddeles godkendelse. Hvis godkendelse nægtes, skal dette begrundes.
|
|
Artikel 7 4.
|
Når godkendelse er givet, kan administrationsselskabet straks påbegynde sin virksomhed.
|
|
Artikel 7 5.
|
De kompetente myndigheder kan kun inddrage godkendelsen af et administrationsselskab, der omfattes af dette direktiv, hvis selskabet
a)
ikke gør brug af godkendelsen inden for en frist på 12 måneder, eller det udtrykkeligt giver afkald herpå eller ikke har udøvet den virksomhed, der er omfattet af dette direktiv, i en periode på over seks måneder, medmindre der i den pågældende medlemsstat findes bestemmelse om, at godkendelse bortfalder i sådanne tilfælde
b)
har opnået godkendelse ved brug af urigtige erklæringer eller på anden ulovlig vis
c)
ikke længere opfylder de betingelser, hvorunder godkendelsen blev givet
d)
ikke længere overholder bestemmelserne i direktiv 2006/49/EF, hvis godkendelsen også omfatter skønsmæssig porteføljeforvaltning som anført i artikel 6, stk. 3, første afsnit, litra a), i dette direktiv
e)
har gjort sig skyldig i alvorlige eller systematiske overtrædelser af de regler, der er fastsat i medfør af dette direktiv, eller
f)
falder ind under et af de andre tilfælde, som medfører, at godkendelsen inddrages i henhold til national lovgivning.
|
|
Artikel 7 6.
|
For at sikre konsekvent harmonisering af denne artikel kan ESMA udarbejde udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder med henblik på at præcisere:
a)
hvilke oplysninger der skal indgives til de kompetente myndigheder i ansøgningen om godkendelse af administrationsselskabet, herunder aktivitetsplanen
b)
hvilke krav der gælder for administrationsselskabet i henhold til stk. 2 og de oplysninger, der skal gives i underretningen i henhold til stk. 3
c)
hvilke krav der gælder for aktionærer og selskabsdeltagere, som besidder en kvalificeret andel, samt hvilke forhold der kan hæmme den kompetente myndighed i at varetage sine tilsynsopgaver, jf. artikel 8, stk. 1, i nærværende direktiv og artikel 10, stk. 1 og 2, i direktiv 2004/39/EF, i overensstemmelse med nærværende direktivs artikel 11.
Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage de i første afsnit omhandlede reguleringsmæssige tekniske standarder i overensstemmelse med artikel 10-14 i forordning (EU) nr. 1095/2010.
For at sikre ensartede betingelser for anvendelsen af denne artikel kan ESMA udarbejde udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder for at fastlægge standardformularer, -modeller og -procedurer for den underretning eller indgivelse af oplysninger, som er omhandlet i første afsnit, litra a) og b).
Kommissionen tillægges beføjelser til at vedtage de i tredje afsnit omhandlede gennemførelsesmæssige tekniske standarder i overensstemmelse med artikel 15 i forordning (EU) nr. 1095/2010.
|
|
Artikel 7 7.
|
Medlemsstaterne kræver, at administrationsselskaber underretter de kompetente myndigheder i deres hjemland om væsentlige ændringer i betingelserne for den oprindelige tilladelse, navnlig væsentlige ændringer af oplysningerne i henhold til denne artikel, før disse ændringer gennemføres.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|