+Artikkel 7
---+Artikkel 7 1.
---+Artikkel 7 2.
---+Artikkel 7 3.
---+Artikkel 7 4.
---+Artikkel 7 5.
---+Artikkel 7 6.
---+Artikkel 7 7.
|
Artikkel 7
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 7 1.
|
Ilma et see piiraks siseriiklikes õigusaktides sätestatud muid üldkohaldatavaid tingimusi, annavad pädevad asutused fondivalitsejale tegevusloa üksnes juhul, kui järgmised tingimused on täidetud:
a)
fondivalitseja algkapital on vähemalt 125 000 eurot, võttes arvesse järgmist:
i)
kui fondivalitseja portfellide väärtus ületab 250 000 000 eurot, peab fondivalitsejalt nõudma täiendavate omavahendite olemasolu, mis moodustavad 0,02 % summast, mille võrra fondivalitseja portfellide väärtus ületab 250 000 000 eurot, ent nõutava algkapitali ja täiendavate vahendite kogusumma ei pea ületama 10 000 000 eurot;
ii)
käesoleva lõike kohaldamisel tuleb fondivalitseja portfellidena käsitada järgmisi portfelle:
—
fondivalitseja valitsetavad lepingulised fondid, sealhulgas portfellid, mille haldamise ta on edasi andnud, v.a portfellid, mille haldamine on talle edasi antud;
—
äriühinguna asutatud fondid, mille fondivalitsejaks kõnealune fondivalitseja on määratud;
—
teised fondivalitseja valitsetavad investeerimisfondid, sealhulgas portfellid, mille haldamise ta on edasi andnud, v.a portfellid, mille haldamine on talle edasi antud;
▼M7
iii)
olenemata kõnealuste kapitalinõuete summast ei tohi fondivalitseja omavahendid ühelgi juhul olla väiksemad Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2019/2033 (
7
) artiklis 13 sätestatud summast;
▼M12
b)
fondivalitseja majandustegevust tegelikult juhtivad isikud on laitmatu mainega ning piisavalt kogenud ka sellist liiki eurofondide alal, mida fondivalitseja valitseb; nende isikute ning kõikide neid ametikohustuste täitmisel asendavate isikute nimed on viivituseta edastatud pädevatele asutustele ja fondivalitseja majandustegevuse juhtimise üle otsustavad vähemalt kaks sellistele tingimustele vastavat füüsilist isikut, kes kas töötavad kõnealuse fondivalitseja juures täistööajaga või kes on fondivalitseja juhtivad liikmed või fondivalitseja juhtorgani liikmed, kes on võtnud kohustuse juhtida selle fondivalitseja majandustegevust täistööaja mahus, ning kelle elukoht on liidus;
c)
tegevusloa taotlusele on lisatud tegevuskava, kus on esitatud vähemalt fondivalitseja organisatsiooniline struktuur ja nimetatud fondivalitseja majandustegevuseks vajalikud inimressursid ja tehnilised vahendid ning teave fondivalitseja majandustegevust tegelikult juhtivate isikute kohta, sealhulgas:
i)
nende isikute ülesannete kirjeldus, nende ametinimetus ja karjääriaste;
ii)
nende isikute aruandlusahelate ja -kohustuste kirjeldus fondivalitsejas ja väljaspool seda;
iii)
ülevaade sellest, kui palju aega iga asjaomane isik iga kohustuse jaoks eraldab;
iv)
teave selle kohta, kuidas fondivalitseja kavatseb täita käesolevast direktiivist tulenevaid kohustusi ja Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2019/2088 (
8
) artikli 3 lõikest 1, artikli 6 lõike 1 punktist a ja artikli 13 lõikest 1 tulenevaid kohustusi, ning fondivalitseja poolt sel eesmärgil kasutatavate asjakohaste inimressursside ja tehniliste vahendite üksikasjalik kirjeldus.
▼B
d)
fondivalitseja peakontor ja registrijärgne asukoht on ühes ja samas liikmesriigis;
▼M12
e)
fondivalitseja on esitanud teabe artikli 13 kohaselt kolmandatele isikutele ülesannete delegeerimise ja edasidelegeerimise korra kohta, mis sisaldab vähemalt järgmist:
i)
fondivalitseja ärinimi ja asjakohane tunnus;
ii)
iga delegeeritava kohta:
—
tema juriidiline nimi ja asjakohane tunnus,
—
tema asukohajurisdiktsioon ja
—
asjakohasel juhul tema järelevalveasutus;
iii)
üksikasjalik kirjeldus inimressursside ja tehniliste vahendite kohta, mida fondivalitseja kasutab selleks, et
—
täita fondivalitseja igapäevaseid portfelli valitsemise või riskijuhtimise ülesandeid ning
—
teha delegeeritud tegevuse üle seiret;
iv)
iga eurofondi puhul, mida ta valitseb või kavatseb valitseda:
—
delegeeritud portfelli valitsemise ülesannete lühikirjeldus, sealhulgas kas delegeeritakse osa ülesandest või kogu ülesanne, ja
—
delegeeritud riskijuhtimise ülesannete lühikirjeldus, sealhulgas kas delegeeritakse osa ülesandest või kogu ülesanne;
v)
fondivalitseja poolt delegeeritud tegevuse seireks võetavate perioodiliste hoolsuskohustuse meetmete kirjeldus.
▼B
Esimese lõigu punkti a kohaldamisel võivad liikmesriigid lubada fondivalitsejal lisamata jätta kuni 50 % punkti a alapunktis i nimetatud täiendavatest omavahenditest, kui neil on kõnealusele summale sellise krediidiasutuse või kindlustusandja tagatis, kelle registrijärgne asukoht on liikmesriigis või kolmandas riigis, tingimusel, et tema suhtes kohaldatakse usaldatavusnormatiive, mida pädevad asutused peavad võrdväärseks ühenduse õigusaktides sätestatutega.
|
|
Artikkel 7 2.
|
Kui fondivalitseja ja mõne teise füüsilise või juriidilise isiku vahel on märkimisväärne seos, annavad pädevad asutused tegevusloa ainult sel juhul, kui nimetatud märkimisväärne seos ei takista neil teostada tõhusat järelevalvet.
Samuti keelduvad pädevad asutused tegevusloa andmisest, kui fondivalitsejaga märkimisväärselt seotud ühe või enama füüsilise või juriidilise isiku tegevust reguleerivad kolmanda riigi õigusnormid või nimetatud õigusaktide rakendamisega seotud raskused takistavad neil teostada tõhusat järelevalvet.
Pädevad asutused nõuavad, et fondivalitsejad esitaksid neile teabe, mis on vajalik selleks, et pidevalt jälgida käesolevas lõikes esitatud tingimuste täitmist.
|
|
Artikkel 7 3.
|
Pädevad asutused teatavad taotlejale kuue kuu jooksul pärast nõuetekohase taotluse esitamist, kas tegevusluba antakse või mitte. Tegevusloa andmisest keeldumist tuleb põhjendada.
|
|
Artikkel 7 4.
|
Fondivalitseja võib majandustegevust alustada kohe, kui tegevusluba on antud.
|
|
Artikkel 7 5.
|
Pädevad asutused võivad käesoleva direktiivi reguleerimisalasse kuuluvale fondivalitsejale antud tegevusloa kehtetuks tunnistada ainult juhul, kui see fondivalitseja:
a)
ei ole tegevusluba kasutanud 12 kuu jooksul, selgesõnaliselt loobub tegevusloast või on käesoleva direktiiviga reguleeritava tegevuse lõpetanud rohkem kui kuus kuud tagasi, juhul kui kõnealune liikmesriik ei ole ette näinud, et sellistel juhtudel kaotab tegevusluba kehtivuse;
b)
on saanud tegevusloa valeandmete esitamise tõttu või mõnel muul ebaausal teel;
c)
ei vasta enam nendele tingimustele, mille alusel tegevusluba anti;
d)
ei vasta enam direktiivi 2006/49/EÜ sätetele, kui tegevusluba hõlmab ka käesoleva direktiivi artikli 6 lõike 3 punktis a osutatud individuaalse portfellihalduse teenust;
e)
on jämedalt ja/või järjekindlalt rikkunud käesoleva direktiivi alusel vastuvõetud sätteid või
f)
vastab ühele juhtudest, mille puhul siseriiklikud õigusaktid näevad ette tegevusloa kehtetuks tunnistamise.
|
|
Artikkel 7 6.
|
Käesoleva artikli järjepideva ühtlustamise tagamiseks võib Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve) töötada välja regulatiivsete tehniliste standardite eelnõud, et täpsustada:
a)
teavet, mida fondivalitseja tegevusloa taotlemisel tuleb esitada pädevatele asutustele, sealhulgas tegevuskava;
b)
lõike 2 kohaselt fondivalitseja suhtes kohaldatavaid nõudeid ning nõudeid, mida lõike 3 kohaselt esitatakse teates sisalduva teabe suhtes;
c)
olulist osalust omavate aktsionäride ja liikmete suhtes kohaldatavaid nõudeid, samuti täpsustada, millised asjaolud võivad takistada pädeva asutuse poolset tõhusat järelevalvet, nagu on sätestatud käesoleva direktiivi artikli 8 lõikes 1 ning direktiivi 2004/39/EÜ artikli 10 lõigetes 1 ja 2, vastavalt käesoleva direktiivi artiklile 11.
Komisjonile antakse delegeeritud volitused võtta vastu esimeses lõigus osutatud regulatiivsed tehnilised standardid määruse (EL) nr 1095/2010 artiklites 10–14 sätestatud korras.
Käesoleva artikli ühtsete kohaldamistingimuste tagamiseks võib Euroopa järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve) välja töötada rakenduslike tehniliste standardite eelnõud, et kehtestada standardvormid, -mallid ja -menetlused esimese lõigu punktides a ja b viidatud teabe esitamiseks.
Komisjonile antakse volitused võtta vastu kolmandas lõigus osutatud rakenduslikud tehnilised standardid määruse (EL) nr 1095/2010* artiklis 15 sätestatud korras.
|
|
Artikkel 7 7.
|
Liikmesriigid nõuavad, et enne rakendamist teatab fondivalitseja oma päritoluliikmesriigi pädevatele asutustele kõigist olulistest muudatustest tingimustes, mille alusel esmane tegevusluba anti, eelkõige seoses oluliste muudatustega selle artikli kohaselt esitatud teabes.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|