+7 artikla
---+7 artikla 1.
---+7 artikla 2.
---+7 artikla 3.
---+7 artikla 4.
---+7 artikla 5.
---+7 artikla 6.
---+7 artikla 7.

7 artikla

1. Yleiskatsaus

,
7 artikla 1.

Rajoittamatta kansallisessa lainsäädännössä asetettujen muiden yleisten edellytysten soveltamista toimivaltaiset viranomaiset eivät saa myöntää rahastoyhtiölle toimilupaa, jos:

a) 

rahastoyhtiöllä ei ole vähintään 125 000 euron alkupääomaa, kun otetaan huomioon seuraavaa:

i) 

mikäli rahastoyhtiön sijoitussalkkujen arvo ylittää 250 000 000 euroa, rahastoyhtiöltä on edellytettävä enemmän omia varoja, joiden määrän on oltava 0,02 prosenttia rahastoyhtiön sijoitussalkkujen arvon siitä määrästä, joka ylittää 250 000 000 euroa, mutta vaadittavan alkupääoman ja lisävarojen kokonaismäärä ei kuitenkaan saa ylittää 10 000 000 :aa euroa;

ii) 

tätä kohtaa sovellettaessa rahastoyhtiön sijoitussalkuiksi on katsottava seuraavat sijoitussalkut:

— 
rahastoyhtiön hoitamat sijoitusrahastot mukaan luettuna sijoitussalkut, joiden hoitotehtävän se on siirtänyt toiselle, lukuun ottamatta kuitenkaan sijoitussalkkuja, joita se hoitaa toimeksiannon perusteella,
— 
sijoitusyhtiöt, joiden rahastoyhtiöksi rahastoyhtiö on nimetty,
— 
muut rahastoyhtiön hoitamat yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavat yritykset mukaan luettuna sijoitussalkut, joiden hoitotehtävän se on siirtänyt toiselle, lukuun ottamatta kuitenkaan sijoitussalkkuja, joita se hoitaa toimeksiannon perusteella;

▼M7

iii) 

näissä vaatimuksissa asetetuista määristä huolimatta rahastoyhtiön omien varojen määrä ei missään vaiheessa saa alittaa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/2033 ( 7 ) 13 artiklassa säädettyä määrää.

▼M12

b) 

asianomaisen rahastoyhtiön liiketoimintaa tosiasiallisesti johtavat henkilöt eivät ole riittävän hyvämaineisia eikä heillä ole riittävästi kokemusta myös sen tyyppisistä yhteissijoitusyrityksistä, joita rahastoyhtiö hoitaa; rahastoyhtiön liiketoimintaa tosiasiallisesti johtavien henkilöiden sekä heidän seuraajiensa nimet on viipymättä ilmoitettava toimivaltaisille viranomaisille, ja vähintään kahden edellä mainitut edellytykset täyttävän luonnollisen henkilön, jotka ovat joko kyseisen rahastoyhtiön palveluksessa kokoaikaisesti tai ovat rahastoyhtiön toimivan johdon tai sen ylimmänhallintoelimen jäseniä, jotka ovat sitoutuneet johtamaan kyseisen rahastoyhtiön liiketoimintaa kokoaikaisesti ja joiden kotipaikka on unionissa, on tehtävä rahastoyhtiön toiminnan johtamista koskevat päätökset;

c) 

toimilupahakemukseen ei ole liitetty toimintaohjelmaa, jossa esitetään ainakin rahastoyhtiön organisaatiorakenne ja täsmennetään rahastoyhtiön liiketoiminnan johtamiseen käytettävät henkilöresurssit ja tekniset resurssit sekä tiedot rahastoyhtiön liiketoimintaa tosiasiallisesti johtavista henkilöistä, mukaan lukien

i) 

kuvaus kyseisten henkilöiden asemasta, tehtävänimikkeestä ja palvelusajasta;

ii) 

kuvaus kyseisten henkilöiden raportointisuhteista ja vastuualueista rahastoyhtiössä ja sen ulkopuolella;

iii) 

yleiskatsaus siitä, kuinka pitkän ajan kukin henkilö varaa kullekin vastuulle;

iv) 

tiedot siitä, miten rahastoyhtiö aikoo täyttää tämän direktiivin mukaiset velvoitteensa ja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/2088 ( 8 ) 3 artiklan 1 kohdan, 6 artiklan 1 kohdan a alakohdan ja 13 artiklan 1 kohdan mukaiset velvoitteensa, sekä yksityiskohtainen kuvaus asianmukaisista henkilöresursseista ja teknisistä resursseista, joita rahastoyhtiö käyttää tähän tarkoitukseen;

▼B

d) 

rahastoyhtiön pääkonttori ja sääntömääräinen kotipaikka eivät sijaitse samassa jäsenvaltiossa;

▼M12

e) 

rahastoyhtiö ei anna tietoja järjestelyistä, jotka on tehty tehtävien siirtämiseksi ja siirtämiseksi edelleen kolmansien osapuolten hoidettavaksi 13 artiklan mukaisesti, mukaan lukien ainakin seuraavat:

i) 

rahastoyhtiön virallinen nimi ja asiaankuuluva tunniste;

ii) 

kustakin tahosta, jolle tehtäviä siirretään

— 
sen virallinen nimi ja asiaankuuluva tunniste,
— 
lainkäyttöalue, jolle se on sijoittautunut, ja
— 
tarvittaessa sen valvontaviranomainen;
iii) 

yksityiskohtainen kuvaus henkilöresursseista ja teknisistä resursseista, joita rahastoyhtiö käyttää

— 
päivittäisten salkunhoito- tai riskienhallintatehtävien suorittamiseen rahastoyhtiössä ja
— 
siirretyn tehtävän hoitamisen valvomiseen;
iv) 

kunkin sellaisen yhteissijoitusyrityksen osalta, jota se hoitaa tai aikoo hoitaa

— 
lyhyt kuvaus siirretystä salkunhoitotehtävästä, mukaan lukien se, onko tällaisessa tehtävien siirtämisessä kyse siirtämisestä osittain vai kokonaan, ja
— 
lyhyt kuvaus siirretystä riskienhallintatehtävästä, mukaan lukien se, onko tällaisessa tehtävien siirtämisessä kyse siirtämisestä osittain vai kokonaan;
v) 

kuvaus asianmukaista huolellisuutta koskevista toimenpiteistä, jotka rahastoyhtiö toteuttaa säännöllisin väliajoin ja joiden tarkoituksena on valvoa siirretyn tehtävän hoitamista.

▼B

Ensimmäisen alakohdan a alakohdan soveltamiseksi jäsenvaltiot voivat antaa rahastoyhtiölle luvan alittaa a alakohdan i alakohdassa tarkoitetun omien lisävarojen määrän enintään 50 prosentilla, jos yhtiöllä on sellaisen luottolaitoksen tai vakuutusyrityksen antama takaus vastaavalle määrälle, jonka sääntömääräinen kotipaikka on jossain jäsenvaltiossa tai kolmannessa maassa, jossa kyseiseen luottolaitokseen tai vakuutusyritykseen sovelletaan toiminnan vakautta koskevia sääntöjä, joiden toimivaltaiset viranomaiset katsovat vastaavan yhteisön lainsäädännössä säädettyjä.
7 artikla 2.

Jos sijoitusyhtiön ja muiden luonnollisten henkilöiden tai oikeushenkilöiden välillä on läheinen sidos, toimivaltaiset viranomaiset voivat myöntää toimiluvan vain, jos nämä läheiset sidokset eivät estä niitä hoitamasta tehokkaasti valvontatehtäviään.

Toimivaltaisten viranomaisten on evättävä toimilupa myös silloin, kun rahastoyhtiöön läheisesti sidoksissa olevaan yhteen tai useampaan luonnolliseen henkilöön tai oikeushenkilöön sovellettavat kolmannen maan lait, asetukset tai hallinnolliset määräykset tai niiden täytäntöönpanoon liittyvät vaikeudet estävät niitä hoitamasta tehokkaasti valvontatehtäviään.

Toimivaltaisten viranomaisten on vaadittava rahastoyhtiöitä toimittamaan niille tiedot, joita ne tarvitsevat valvoakseen jatkuvasti tämän kohdan mukaisten edellytysten täyttymistä.
7 artikla 3.
Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava hakijalle kuuden kuukauden kuluessa täydellisen hakemuksen jättämisestä, onko toimilupa myönnetty. Toimiluvan epääminen on aina perusteltava.
7 artikla 4.
Rahastoyhtiö voi aloittaa toimintansa heti, kun toimilupa on myönnetty.
7 artikla 5.

Toimivaltaiset viranomaiset voivat peruuttaa tämän direktiivin soveltamisalaan kuuluvalle rahastoyhtiölle myönnetyn toimiluvan ainoastaan, jos rahastoyhtiö:

a) 

ei hyödynnä toimilupaa 12 kuukauden kuluessa, luopuu nimenomaisesti toimiluvasta tai on lopettanut tämän direktiivin soveltamisalaan kuuluvan toiminnan yli kuusi kuukautta aiemmin, jollei kyseinen jäsenvaltio ole määrännyt, että tällaisissa tapauksissa toimilupa raukeaa;

b) 

on saanut toimiluvan väärien ilmoitusten perusteella tai muilla sääntöjenvastaisilla keinoilla;

c) 

ei enää täytä toimiluvan myöntämisen ehtoja;

d) 

ei enää täytä direktiivin 2006/49/EY mukaisia vaatimuksia silloin, kun sen toimilupa kattaa myös tämän direktiivin 6 artiklan 3 kohdan a alakohdassa tarkoitetun harkinnanvaraisen salkunhoidon;

e) 

on vakavalla tai järjestelmällisellä tavalla rikkonut tämän direktiivin mukaisesti annettuja säännöksiä; tai

f) 

kuuluu muiden sellaisten tapausten piiriin, joissa kansallinen lainsäädäntö edellyttää toimiluvan peruuttamista.
7 artikla 6.

Jotta voidaan varmistaa tämän artiklan johdonmukainen yhdenmukaistaminen, arvopaperimarkkinaviranomainen voi laatia teknisten sääntelystandardien luonnoksia, joissa täsmennetään

a) 

tiedot, jotka on annettava toimivaltaisille viranomaisille rahastoyhtiön toimilupaa koskevassa hakemuksessa, toimintasuunnitelma mukaan luettuna;

b) 

rahastoyhtiöihin 7 artiklan 2 kohdan mukaisesti sovellettavat vaatimukset ja 7 artiklan 3 kohdassa säädetyt ilmoitettavat tiedot;

c) 

vaatimukset, jotka koskevat määräosuuden omistavia osakkaita ja jäseniä, ja seikat, jotka voivat estää toimivaltaista viranomaista toteuttamasta tehokkaasti tämän direktiivin 8 artiklan 1 kohdassa ja direktiivin 2004/39/EY 10 artiklan 1 ja 2 kohdassa säädettyjä valvontaan liittyviä tehtäviään tämän direktiivin 11 artiklan mukaisesti.

Siirretään komissiolle valta hyväksyä ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

Jotta voidaan varmistaa tämän artiklan yhdenmukaiset soveltamisedellytykset, arvopaperimarkkinaviranomainen voi laatia teknisten täytäntöönpano-standardien luonnoksia ilmoituksia koskevia vakiomuotoisia lomakkeita, malleja ja menettelyjä tai ensimmäisen alakohdan a ja b alakohdassa tarkoitettujen tietojen toimittamista varten.

Siirretään komissiolle valta hyväksyä kolmannessa alakohdassa tarkoitetut tekniset täytäntöönpanostandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 15 artiklan mukaisesti.
7 artikla 7.
Jäsenvaltioiden on edellytettävä, että rahastoyhtiöt ilmoittavat kotijäsenvaltionsa toimivaltaisille viranomaisille ennen muutosten täytäntöönpanoa kaikista olennaisista muutoksista alkuperäisen toimiluvan edellytyksiin, erityisesti olennaisista muutoksista tämän artiklan mukaisesti annettaviin tietoihin.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit