116. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Wertpapierfirma über eine wirksame und …

Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Wertpapierfirma über eine wirksame und dauerhafte interne Compliance-Funktion und, soweit angemessen und verhältnismäßig, über Funktionen für das Risikomanagement und die Innenrevision verfügt, die über ausreichende Befugnisse, ausreichendes Gewicht und ausreichende Ressourcen verfügen und sich gegebenenfalls direkt an das Leitungsorgan in seiner Aufsichtsfunktion und dessen Ausschüsse, sofern eingerichtet, insbesondere den Risikoausschuss, wenden können.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.