116. Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión cuenta con una …

Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión cuenta con una función interna de cumplimiento eficaz y permanente y, cuando proceda y sea proporcionado, con una función de gestión de riesgos y una función de auditoría interna,

40 dotada de suficiente autoridad, rango y recursos y, cuando sea necesario, con acceso directo al órgano de administración en su función de supervisión y a sus comités (cuando se hayan constituido), incluido, en especial, el comité de riesgos.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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