116. Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционният посредник има ефективна и …

Компетентните органи следва да преценят дали инвестиционният посредник има ефективна и постоянна вътрешна функция по спазването и, когато е целесъобразно и пропорционално, функция по управление на риска и функция за вътрешен одит, с достатъчно правомощия, степен, ресурси и, когато е необходимо, пряк достъп до управителния орган в неговата надзорна функция и неговите комитети, когато има такива, включително по - специално комитета по риска.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.