116. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna posiada skuteczną i stałą wewnętrzną …

Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna posiada skuteczną i stałą wewnętrzną komórkę ds. zapewniania zgodności z prawem oraz, w stosownych i proporcjonalnych przypadkach, komórkę ds. zarządzania ryzykiem i komórkę ds. audytu wewnętrznego, które dysponują wystarczającymi uprawnieniami, rangą, zasobami oraz, w razie potrzeby, bezpośrednim dostępem do organu zarządzającego pełniącego funkcję nadzorczą i jego komitetów, o ile zostały ustanowione, w tym w szczególności komitetu ds. ryzyka.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.