2.3 Organisatorische Regelungen

Die zuständigen Behörden sollten gewährleisten, dass die von ihnen festgelegten organisatorischen Regelungen für die Durchführung des SREP mindestens Folgendes umfassen:

• a. eine Beschreibung der Rollen und Verantwortlichkeiten des Aufsichtspersonals für die Durchführung des SREP sowie entsprechende Berichtswege unter normalen Umständen und in Krisensituationen;
• b. Regelungen für die Einbeziehung anderer einschlägiger Aufsichtsbehörden, um deren Ansichten und relevante Beiträge zu spezifischen Fragen einzuholen, die sich auf die SREP-Ergebnisse oder SREP-Scores auswirken könnten, um Doppelarbeit zu

14 vermeiden und die Kohärenz der Bewertung und der damit verbundenen Aufsichtsmaßnahmen sicherzustellen;

• c. Verfahren für die Dokumentation und Aufzeichnung der Ergebnisse und aufsichtlichen Entscheidungen;
• d. Regelungen für die Genehmigung der Ergebnisse und Scores sowie Eskalationsverfahren im Falle abweichender Auffassungen innerhalb der zuständigen Behörde unter normalen Umständen und in Krisensituationen;
• e. Regelungen für die Organisation des Dialogs mit der Wertpapierfirma entsprechend dem Grundsatz des Mindestmaßes an Überwachung (siehe Abschnitt 2.4) zur Bewertung einzelner SREP-Elemente und
• f. Regelungen für Konsultationen mit einer Wertpapierfirma und die Mitteilung der SREP-Ergebnisse an die Wertpapierfirma.

Bei der Festlegung der Regelungen für den Dialog mit Wertpapierfirmen sollten die zuständigen Behörden bedenken, welche möglichen Auswirkungen die Offenlegung der Scores gegenüber den Wertpapierfirmen im Hinblick auf ihre Offenlegungspflichten gemäß der Verordnung (EU) Nr. 596/2014¹⁰ und den Richtlinien 2014/57/EU¹¹ und 2004/109/EG¹² hat.