389. Basierend auf den Ergebnissen der qualitativen Revision der Stresstestprogramme und bei …

Basierend auf den Ergebnissen der qualitativen Revision der Stresstestprogramme und bei Feststellung von Mängeln können die zuständigen Behörden von der Wertpapierfirma Folgendes verlangen:

• a. Entwicklung eines Plans mit Abhilfemaßnahmen, die darauf abzielen, die Programme und Praktiken für die Stresstests zu verbessern;
• b. Änderungen am Kapitalplan der Wertpapierfirma;
• c. sofern angemessen, Durchführung der spezifischen vorgeschriebenen Szenarien (oder Elemente davon) oder Verwendung spezifischer Annahmen.

Kundenrisiko

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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